公告日期：2025-04-28

国金证券股份有限公司

关于北京九州一轨环境科技股份有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京 九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“九州一轨”或“发行人”或“公司”） 首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次发行”）的 持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关法律、法规及规范性文件的要求，对九州一轨 2024 年度（以下简称
“本持续督导期间”，即 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日）的规范运作情
况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

国金证券股份有限公司

（二）保荐代表人

尹百宽、赵培兵

（三）现场检查人员

赵培兵、赵盼

（四）现场检查时间

2025 年 4 月 21 日、2025 年 4 月 22 日、2025 年 4 月 23 日

（五）现场检查内容

公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担保、重大对外投资情况；公司经营情况等。

（六）现场检查手段

1、对公司高级管理人员及有关人员进行访谈；

2、查看公司主要生产经营场所；

3、查阅 2024 年度召开的历次三会文件、会议记录、并与制定网络披露的信
息进行对比分析；

4、查阅公司 2024 年度募集资金台账、募集资金专户银行对账单等资料；
5、查阅上市公司 2024 年度建立或更新的有关内部控制文件；

6、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

7、了解并查阅上市公司 2024 年度是否发生与关联方的资金往来、关联交易、
对外担保、重大对外投资等情况；

8、查阅了公司的重大销售合同、重大采购合同等资料。

二、针对现场检查事项逐项发表意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司最新章程、内部控制制度，查阅并收集了公司股东大会、董事会、监事会的会议通知、决议和会议记录等资料，复核公司相关公告，并与相关高级管理人员访谈沟通。

经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司的股东大会、董事会、监事会的会议通知、决议和会议记录等资料，并与公司公告进行对比和分析。

经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

经核查公司与大股东及其他关联方的交易及资金往来情况，保荐机构认为：本持续督导期间，公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

公司首次公开发行募集资金存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议。保荐机构审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核对了募集资金专户对账单及使用明细账，并抽取了资金使用凭证。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司已建立募集资金管理制度并能按照规定存放和使用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员就关联交易、对外担保、重大对外投资情况，查阅了公司持续督导期内相关决策文件、合同及财务资料，并对公司高级管理人员进行访谈。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

（六）经营状况

现场检查人员查阅了公司持续督导期内的重大业务合同、抽查了收入确认证明文件、费用明细表及公司财务报表等资料，对公司高级管理人员进行访谈，从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。

（七）保荐人认为应予以现场……
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