公告日期：2025-04-28

国金证券股份有限公司

关于北京九州一轨环境科技股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“九州一轨”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，负责九州一轨上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

国金证券 2024 年度（以下简称“本持续督导期间”）对九州一轨的持续督
导跟踪情况总结如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导
1 制度，并针对具体的持续督导工作 制度，并制定了相应的工作计划

制定相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续

督导工作开始前，与上市公司或相 保荐机构已与九州一轨签订《保荐协议》，该
2 关当事人签署持续督导协议，明确 协议明确了双方在持续督导期间的权利和义
双方在持续督导期间的权利义务， 务，并报上海证券交易所备案

并报上海证券交易所备案

持续督导期间，按照有关规定对上

市公司违法违规事项公开发表声明 本持续督导期间，经保荐机构核查，九州一轨
3 的，应于披露前向上海证券交易所 在持续督导期间未发生按有关规定须保荐机
报告，并经上海证券交易所审核后 构公开发表声明的违法违规事项

在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当 2024年1月30日，九州一轨披露《2023年年度业
事人出现违法违规、违背承诺等事 绩预告》；2024年2月24日，九州一轨披露《2023
项的，应自发现或应当自发现之日 年度业绩预告更正公告》及《2023年度业绩快
起五个工作日内向上海证券交易所 报》；2024年4月30日，九州一轨披露《2023年
4 报告，报告内容包括上市公司或相 度业绩快报更正公告》，业绩快报更正的原因
关当事人出现违法违规、违背承诺 系基于部分项目验收确认依据不够充分、经审
等事项的具体情况，保荐人采取的 定的联营企业财务数据有所调整、与客户就
督导措施等 2023 年合同外增量发货的售价予以最终确认
等原因，公司出于审慎考虑，将财务报表进行

序号 工作内容 持续督导情况

调整，并相应调减了税费。公司因2023年度业
绩预告、业绩快报信息披露不准确，2024年6月
18日，上海证券交易所出具《关于对北京九州
一轨环境科技股份有限公司及有关责任人予
以监管警示的决定》（上证科创公监函〔2024
〕0023号）；2024年7月4日，中国证监会北京
监管局出具《关于对北京九州一轨环境科技股
份有限公司、任宇航、曹卫东、李秀清、张侃
采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕180号
）。保荐机构分别于业绩预告更正、业绩快报
……
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