公告日期：2025-04-29

中信建投证券股份有限公司

关于上海南芯半导体科技股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

作为上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称“南芯科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）对南芯科技首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 21 日出具的《关于同意上海南
芯半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕365 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 6,353.00 万股，每股发行价格为人民币 39.99 元，募集资金总额为人民币 254,056.47 万元，扣除发行费用人民币 16,572.76 万元（不含税金额），实际募集资金净额为人民币 237,483.71 万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《上海南芯半导体科技股份有限公司验资报告》（容诚验字[2023]230Z0068 号）。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2024 年 12 月 31 日， 募集资金专户余额合计为 438,595,817.81 元（含
募集资金利息收入扣减手续费净额），具体使用情况如下：

项目 金额（元）

募集资金总额 2,540,564,700.00

减：承销保荐费用 139,509,433.96

实际使用补充流动性资金 750,606,126.54

置换先期投入的自筹资金 51,365,538.11

置换先期以自有资金支付的发行费用 5,671,476.41

支付发行费用 20,546,687.94

支付募投项目款项 660,670,305.93

手续费 10,960.95

加：利息收入 43,935,498.64

募集资金专用账户获取的理财收入 476,149.01

减：募集资金购入理财余额 518,000,000.00

截至 2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 438,595,817.81

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司对募集资金实行专户存储。公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性 文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海南芯半导体科技股份有限公司募 集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金实行专户 存储制度，对募集资金的存放、使用等进行了规定。

（二）募集资金专户存放情况

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指……
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