公告日期：2025-04-29

中信建投证券股份有限公司

关于上海南芯半导体科技股份有限公司

2024 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称： 被保荐公司名称：

中信建投证券股份有限公司 上海南芯半导体科技股份有限公司

联系方式：021-68801554

保荐代表人姓名：贾兴华 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大
厦北塔 2203 室

联系方式：021-68801584

保荐代表人姓名：杨鑫强 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大
厦北塔 2203 室

2023 年 4 月 7 日，上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称“南芯科
技”、“公司”）在上海证券交易所科创板上市。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为南芯科技的保荐机构，对南芯科技进行持续督导，2024 年度中信建投证券对南芯科技的持续督导工作情况总结如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行了持
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 续督导制度，并制定了相应的工作计
作计划。 划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与公司签订持续督导协议，
2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 该协议已明确了双方在持续督导期间
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 的权利义务。

的权利义务，并报上海证券交易所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 本持续督导期间，保荐机构通过日常沟
3 职调查等方式开展持续督导工作。 通、定期或不定期回访、现场办公等方
式，对公司开展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司

4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 本持续督导期间，公司未发生按有关规
前向上海证券交易所报告，经上海证券交 定需公开发表声明的违法违规事项。
易所审核后在指定媒体上公告。

序号 工作内容 持续督导情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出

现违法违规、违背承诺等事项的，应自发

现或应当发现之日起五个工作日内向上海 本持续督导期间，公司及相关当事人未
5 证券交易所报告，报告内容包括上市公司 出现需报告的违法违规、违背承诺等事
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 项。

事项的具体情况，保荐机构采取的督导措

施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理 本持续督导期间，保荐机构已督导公司
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 及其董事、监事、高级管理人员遵守法
6 券交易所发布的业务规则及其他规范性文 律、法规、部门规章和上海证券交易所
件，并切实履行其所做出的各项承诺。 发布的业务规则及其他规范性文件，切
实履行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治 本持续督导期间，保荐机构已督导公司
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 依照相关规定健全完善公司治理制度，
监事会议事规则以及董事、监事和高级管 并严格执行公司治理制度。

理人员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 本持续督导期间，保荐机构对公司的内
度，包括但不限于财务管理制度、会计核 控制度的设计、实……
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