公告日期：2026-02-06

华泰联合证券有限责任公司

关于南京晶升装备股份有限公司本次交易相关内幕知情人
买卖股票情况自查报告的核查意见

南京晶升装备股份有限公司（以下简称“晶升股份”或“公司”或“上市公司”）拟发行股份及支付现金购买北京本尚科技合伙企业（有限合伙）等交易对方合计持有的北京为准智能科技股份有限公司 100%股份暨关联交易（以下简称“本次交易”或“本次重组”或“本次重大资产重组”）。

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》等法律、法规及规范性文件的有关规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“本独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，对对本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况进行了核查，具体情况如下：

一、本次交易相关主体自查期间

本次交易相关主体自查期间为上市公司首次披露本次重组事项或就本次重组申请股票停牌（孰早）前六个月至重组报告书披露之前一日止，即 2025 年 2
月 26 日至 2026 年 1 月 23 日。

二、本次交易相关主体核查范围

本次交易相关主体核查范围包括：

1、上市公司及其董事、高级管理人员及有关知情人员；

2、上市公司控股股东及其董事及高级管理人员（或主要负责人）及有关知情人员；

3、交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）及有关知情人员；

4、标的公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；

5、相关中介机构及具体业务经办人员；

6、其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；

7、前述 1 至 6 项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易相关主体买卖上市公司股票的情况

根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及核查范围内相关方出具的自查报告，本次交易相关主体于自查期间买卖晶升股份股票的情况如下：

（一）非自然人主体买卖上市公司股票情况

自查期间内，相关机构均不存在买卖上市公司股票的情况。

（二）自然人买卖上市公司股票情况

自查期间内，相关自然人买卖上市公司股票的情况如下：

序 姓名 职务/关系 期间累计买 期间累计卖 自查期间内的交易日
号 入（股） 出（股） 期/期间

1 李辉 晶升股份董事长、总 252,707 - 2025 年 4 月 11 日至
经理 2025 年 6 月 12 日

2 朱同钢 中介机构经办人员 10,100 - 2025 年 9 月 16 日
之直系亲属

1、对于李辉于自查期间买卖上市公司股票的行为

李辉已就自查期间买卖上市公司股票事项作出声明与承诺如下：

“1、2025 年 4 月 11 日，为积极响应中国证券监督管理委员会鼓励上市公
司控股股东、实际控制人增持上市公司股票的号召，且基于对公司未来发展的信心和长期投资价值的认可，本人拟通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易等）增持公司股份并于当日首次增持，详见《南京晶升装备股份有限公司关于控股股东、实际控制人兼董事长增持公司股份计划的公告》（公告编号：2025-011）；

2、本人在自查期间买卖上市公司股票的行为，是为履行上述增持计划而开展，该增持行为与本次交易不存在任何关系或利益安排，不存在通过相关内幕信
息进行股票投资的行为；

3、本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖上市公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
4、如本人在自查期间买卖上市公司股票的行为因违反相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件，被相关证券监督管理部门认定为利用本次重组的相关信息进行内幕交易的情形，本人同意将上述自查期间买卖上市公司股票所得收益（如有）上缴上市公司；

5、在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖；
6、本人及本人控制的企业或其他组织不存在因内幕交易行为被中国证券监督管理委员会立案调查或被……
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