公告日期：2025-04-29

关于芯联集成电路制造股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称“芯联集成”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]548号），并经上海证券交易所同意，绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称“公司”或“芯联集成”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）169,200万股（行使超额配售选择权之前），并于2023年5月10日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行A股前总股本为507,600万股，首次公开发行A股后总股本为676,800万股（行使超额配售选择权之前）。公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票超额配售选择权已于2023年6月8日全额行使，对应新增发行股数25,380万股，由此公司总股本增加至702,180万股，其中有限售条件流通股5,981,223,727股，占公司发行后总股本的85.18%，无限售条件流通股1,040,576,273股，占公司发行后总股本的14.82%。

本次上市流通的限售股为首次公开发行战略配售限售股份，对应限售股股东1名，对应限售股份数量33,840,000股，占公司股本总数的0.48%，限售期为自公司股票上市之日起24个月。现限售期即将届满，因2025年5月10日为非交易日，故该部分限售股顺延至下一交易日2025年5月12日上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

（一）首次公开发行上市

2023 年 5 月 10 日，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）169,200
万股并在上海证券交易所科创板挂牌上市，本次发行完成后总股本为 676,800 万股，其中有限售条件流通股 5,727,423,727 股，无限售条件流通股 1,040,576,273股。

2023 年 6 月 15 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司关于超额配售选择权实施结果的公告》
（公告编号：2023-017）。公司于 2023 年 6 月 8 日全额行使超额配售选择权，
因行使超额配售选择权而延期交付的 25,380 万股股票，已于 2023 年 6 月 13 日
登记于参与战略配售的投资者的股票账户名下，自本次发行的股票上市交易日
（2023 年 5 月 10 日）起锁定 24 个月或 12 个月。公司的股本总额由 676,800 万
股变更为 702,180 万股。

（二）股票期权激励计划行权

因公司实施《第一期股票期权激励计划》，公司股本在本次期权行权后因第一期股票期权激励计划的行权登记合计新增 4,728.52 万股，公司总股本由702,180 万股变更为 706,908.52 万股，具体情况如下：

序 股份变动 股份变动事项 股份变动数量 公告索引

号 日期 （股）

《绍兴中芯集成电路制造股份
2023 年 9 第一期股票期权激 有限公司关于第一期股票期权
1 月 7 日 励计划第一个行权 20,767,475 激励计划第一个行权期第一次
期第一次行权 行权结果暨股份变动的公告》
（公告编号：2023-031）

《绍兴中芯集成电路制造股份
2023 年 第一期股票期权激 有限公司关于第一期股票期权
2 11 月 27 励计划第一个行权 2,034,800 激励计划第一个行权期第二次
日 期第二次行权 行权结果暨股份变动的公告》
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。