公告日期：2025-04-26

国泰海通证券股份有限公司

关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司

2024 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称“哈铁科技”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责哈铁科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 持续督导制度，并制定了相应的工作
计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与哈铁科技签订《持续督
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 导协议》，该协议明确了双方在持续
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 督导期间的权利和义务，并报上海证
上海证券交易所备案 券交易所备案

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 保荐机构通过日常沟通、定期或不定
3 等方式开展持续督导工作 期回访等方式，了解哈铁科技经营情
况，对哈铁科技开展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2024 年度，哈铁科技在持续督导期
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 间未发生按有关规定须保荐机构公
交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒 开发表声明的违法违规情况

体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 2024 年度，哈铁科技在持续督导期
5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 间未发生违法违规或违背承诺等事
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 项

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取

的督导措施等

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 在持续督导期间，保荐机构督导哈铁
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 科技及其董事、监事、高级管理人员

序号 工作内容 持续督导情况

的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 遵守法律、法规、部门规章和上海证
做出的各项承诺 券交易所发布的业务规则及其他规
范性文件，切实履行其所做出的各项
承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促哈铁科技依照相关规
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 定健全完善公司治理制度，并严格执
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 行公司治理制度

范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 保荐机构对哈铁科技的内控制度的
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 设计、实施和有效性进行了核查，哈
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 铁科技的内控制度符合相关法规要
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 求并得到了有效执行，能够保证公司
等重大经营决策的程序与规则等 的规范运行

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构督促哈铁科技严格执行信
9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分 息披露制度，审阅信息披露文件及其
理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文 他相关文件

件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上

海证券交易所提交的其……
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