公告日期：2025-12-31

兴业证券股份有限公司

关于上海英方软件股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为上海英方软件股份有限公司（以下简称“英方软件”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，
担任英方软件首次公开发行股票持续督导的保荐机构，于 2025 年 12 月 16 日至
19 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况

保荐机构于 2025 年 12 月 16 日至 19 日对英方软件进行了现场检查，参加人
员为吴昊、曹媛、施公望、张倩。

在现场检查过程中，保荐机构结合英方软件的实际情况，查阅、收集了英方
软件自 2025 年 1 月 1 日至现场检查日的有关文件、资料，与公司董秘进行了访
谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。
二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

保荐机构查阅了英方软件最新的公司章程、股东会和董事会的议事规则以及其他内部控制的相关制度等；查阅了公司股东会、董事会的会议通知、决议和记录，核对公司相关公告，与有关高级管理人员进行了沟通。

经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，上市公司已制定了较为完善的公司治理制度，相关制度得到有效执行，公司的董事和高级管理人员能够按照
《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》的要求履行职责，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

保荐机构查阅了公司的股东会、董事会文件和会议记录等资料，并与公司公告进行对比和分析。

经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期间，上市公司建立并执行了信息披露相关制度。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

保荐机构查阅了相关制度性文件、相关会议记录及公告，与董秘进行沟通，了解公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况。

经现场核查，保荐机构认为：公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

保荐机构查阅了募集资金监管协议、募资专户银行对账单、募集资金使用台账；查阅了与募集资金使用相关的会议记录及公告，与公司董秘进行了访谈沟通。
2024 年 6 月 12 日、2024 年 7 月 26 日和 2024 年 7 月 26 日，上市公司使用
募集资金分别购买招商银行可转让大额存单 2,200 万元、浦发银行可转让大额存
单 1,000 万元和华夏银行可转让大额存单 1,000 万元，上市公司分别于 2025 年 8
月 13 日、2025 年 8 月 1 日和 2025 年 8 月 4 日将上述大额存单转让，上述 3 笔
大额存单持有期限超过 12 个月。保荐机构已提示上市公司严格执行《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，要求上市公司对上述事项及时进行整改，严格执行募集资金现金管理的相关规定，现金管理产品期限不得超过 12 个月。

本持续督导期内，公司应支付“营销网络升级项目”和“云数据管理解决方案建设项目”的募投人员年终奖金额分别为 40.33 万元和 61.78 万元，由于财务人员操作失误，实际转账金额分别为 61.78 万元和 40.33 万元，上市公司发现后

已及时进行更正。2025 年 10 月 9 日，由于上市公司财务人员操作失误，将募集
资金现金管理本金及收益 10,002,125.00 元错转至另一募集资金专户，上市公司发现后已将本金及收益转回至正确的募集资金专户，保荐机构已提示上市公司对上述事项及时整改，加强对财务人员的培训，规范使用募集资金。

上市公司行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目、研发中心升级项目和云数据管理解决方案建设项目整体建设进度较慢，上市公司已于
2025 年 8 月 27 日召开董事会对上述募投项目进行延期。保荐机构提请投资者关
注部分募投项目进展较慢的风险，保荐机构已督促上市公司按照投资计划和相关规定使用募集资金，密切关注募集资金使用进度及募投项目建设进展，及时履行信息披露义务。

经现场核查，保荐机构认为：公司首次公开募集资金已存放至募……
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