公告日期：2025-04-10

西部证券股份有限公司

关于湖南华曙高科技股份有限公司

首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称“华曙高科”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对华曙高科首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了核查，并发表核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 27 日出具的《关于同意湖南华
曙高科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421号），湖南华曙高科技股份有限公司公开发行面值为 1 元的人民币普通股
41,432,253 股，并于 2023 年 4 月 17 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司
首次公开发行后总股本为 414,168,800 股，其中有限售条件流通股 379,613,331股，占公司总股本的 91.6567%，无限售条件流通股 34,555,469 股，占公司总股本的 8.3433%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，锁定期为自公司首次公开发行股票上市之日起 24 个月。本次上市流通的战略配售限售股数量
为 1,657,290 股，占公司股本总数的 0.4001%，对应限售股股东数量为 1 名。具
体详见公司于 2023 年 4 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《湖南华曙高科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次解除限售并申请上市流通股份数量为 1,657,290 股，对应限售股股东共
计 1 名，占公司股本总数的 0.4001%，现限售期即将届满，将于 2025 年 4 月 17
日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，配售对象承诺其所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起24个月，并承诺不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权。

除上述承诺外，本次申请上市流通的战略配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通股的限售股总数为1,657,290股，占公司总股本的比例 为0.4001%，限售期为自公司股票上市之日起24个月。公司确认，上市流通数量 为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次限售股上市流通日期为2025年4月17日。

（三）限售股上市流通明细清单

序 持有限售股

号 股东名称 持有限售股 占公司总股 本次上市流 剩余限售股
数量（股） 本比例 通数量（股） 数量（股）

1 西部证券投资（西安）有 1,657,290 0.4001% 1,657,290 0

限公司

合计 1,657,290 0.4001% 1,657,290 0

注：持有限售股占公司总股本比例以四舍五入的方式保留四位小数。

（四）限售上市流通情况表

序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）

1 战略配售限售股 1,657,290 24

合计 1,657,290 ……
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