公告日期：2026-03-03

国信证券股份有限公司

关于深圳市路维光电股份有限公司
2026 年度向特定对象发行 A 股股票的
发行保荐书

保荐人（主承销商）

（注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
十六层至二十六层）

保荐人声明

本保荐人及所指定的两名保荐代表人均是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具的文件真实、准确、完整。

本发行保荐书中如无特别说明，相关术语或简称具有与《深圳市路维光电股份有限公司2026年度向特定对象发行A股股票募集说明书》中相同的含义。

目 录

第一节 本次证券发行基本情况 ...... 3

一、保荐代表人情况...... 3

二、项目协办人及其他项目组成员情况...... 3

三、发行人基本情况...... 3

四、发行人与保荐人的关联情况说明...... 8

五、保荐人内部审核程序和内核意见...... 8
第二节 保荐人承诺 ...... 10
第三节 对本次证券发行的推荐意见 ......11

一、对本次证券发行的推荐结论 ......11

二、本次发行履行了法定的决策程序 ......11

三、本次发行符合《公司法》规定的发行条件 ......11

四、本次发行符合《证券法》规定的发行条件...... 12
五、本次发行符合《注册管理办法》和《<上市公司证券发行注册管理办法>
第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条
有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》（以下简称《证券

期货法律适用意见第 18 号》）规定的发行条件...... 12

六、本次发行中直接或间接有偿聘请第三方的核查情况...... 16
七、对发行人落实《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事

项的指导意见》的核查意见...... 17

八、发行人面临的主要风险及发展前景...... 18

第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐代表人情况

王琳女士：国信证券投资银行事业部业务董事，管理学硕士，保荐代表人，通过国家司法考试。2009年8月加入国信证券从事投资银行工作，先后现场主持或参与了路维光电、和胜股份、同为股份、东方嘉盛、千禧之星、铭基高科等IPO项目以及金地集团公司债、金龙机电非公开发行、兆驰股份非公开发行、麦捷科技向特定对象发行股票、兆驰光元分拆上市、路维光电可转债等项目，具有较丰富的投资银行从业经验。

颜利燕女士：国信证券投资银行事业部执行总经理，经济学硕士，保荐代表人，中国注册会计师。2006年7月至2007年6月任职于德勤华永会计师事务所审计部。2007年7月加入国信证券从事投资银行工作，参与齐心集团IPO、科士达IPO、网宿科技创业板IPO、方兴科技重大资产重组等项目，主持完成了中新科技IPO、耐威科技IPO、同为股份IPO、路维光电IPO、广发证券非公开发行、齐心集团非公开发行、麦捷科技向特定对象发行股票、金地集团公司债、麦捷科技发行股份购买资产财务顾问、路维光电可转债等项目，具有较丰富的投资银行从业经验。二、项目协办人及其他项目组成员情况

（一）项目协办人

涂玲慧女士：国信证券投资银行事业部高级业务总监，金融学硕士。2017年进入国信证券投资银行事业部工作，参与完成了锦鸡股份IPO、江粉磁材并购领益科技重大资产重组、奥普特IPO、尚太科技IPO、尚太科技可转债等项目，具有丰富的投资银行从业经验。

（二）项目组其他成员

项目组其他主要成员为：黄潇锐、朱仝、刘诗韵、任苒、熊天昊。
三、发行人基本情况

（一）基本情况

公司名称：深圳市路维光电股份有限公司（以下简称“路维光电”、“公司”、“发行人”）。

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道5035号前海华润金融中心T5写字楼801

上市地点：上海证券交易所科创板

证券简称：路维光电

证券代码：688401

成立时间：2012年3月26日

联系电话：0755-86019……
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