公告日期：2025-04-26

国信证券股份有限公司

关于深圳市路维光电股份有限公司

2024 年度持续督导跟踪报告

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳市路维光电股份有限公司（以下简称“路维光电”、“公司”或“上市公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2025 年修正）》（以下简称“《保荐办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以下简称“《上市规则》”）《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导（2025 年 3 月修订）》
（以下简称“《自律监管指引第 11 号》”）等相关规定，负责路维光电上市后的持续督导工作，并出具 2024 年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行了持续

1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 督导制度，并制定了相应的工作计划。

应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导 保荐机构已与上市公司签署了保荐协

工作开始前，与上市公司签署持续督导 议，协议明确了双方在持续督导期间的

2 协议，明确双方在持续督导期间的权利 权利和义务，并已报上海证券交易所备

义务，并报上海证券交易所备案。 案。本持续督导期间，未发生协议内容

做出修改或终止协议的情况。

持续督导期间，按照有关规定对上市公

司违法违规事项公开发表声明的，应于 本持续督导期间，上市公司未发生需公

3 披露前向上海证券交易所报告，并经上 开发表声明的违法违规事项。

海证券交易所审核后在指定媒体上公

告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人

岀现违法违规、违背承诺等事项的，应

自发现或应当自发现之日起五个工作 本持续督导期间，上市公司及相关当事

4 日内向上海证券交易所报告，报告内容 人未出现需报告的违法违规、违背承诺

包括上市公司或相关当事人岀现违法 等事项。

违规、违背承诺等事项的具体情况，保

荐人采取的督导措施等。

序号 工作内容 实施情况

本持续督导期间，保荐机构通过日常沟
通、定期或不定期回访、现场检查、尽
职调查等方式，对上市公司开展持续督
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、 导工作。其中，保荐机构于 2024 年 7 月
尽职调查等方式开展持续督导工作。 29 日对上市公司进行了 2024 年上半年
募集资金现场核查，于 2024 年 12 月 23
日-24 日对上市公司进行了年度现场检
查。

督导上市公司及其董事、监事、高级管 保荐机构持续督促、指导上市公司及其
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 董事、监事、高级管理人员，本持续督
6 海证券交易所发布的业务规则及其他 导期间，上市公司及其董事、监事、高
规范性文件，并切实履行其所做出的各 级管理人员能够遵守相关法律法规的要
项承诺。 求，并切实履行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公 保荐机构督促路维光电依照相关规定健
7 司治理制度，包括但不限于股东大会、 全完善公司治理制度，并严格执行公司
董事会、监事会议事规则以及董事、监 治理制度。

事和高级管理人员的行为规范等。
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