公告日期：2025-05-21

中国国际金融股份有限公司

关于凌云光技术股份有限公司

2024 年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，作为凌云 光技术股份有限公司（以下简称“凌云光”、“公司”）持续督导工作的保荐机构， 负责凌云光上市后的持续督导工作并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立并有效执行了持
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 续督导制度，并制定了相应的工
作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与凌云光签订《保荐
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 协议》，该协议明确了双方在持续
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 督导期间的权利和义务，并报上
券交易所备案 海证券交易所备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2024 年度，凌云光在持续督导期
3 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 间未发生按有关规定需保荐机构
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 公开发表声明的违法违规情况

公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之

4 日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内 公司未发生相关情况

容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背

承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

保荐机构通过日常沟通、定期或
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 不定期回访、现场检查等方式，
方式开展持续督导工作 了解凌云光业务情况，对凌云光
开展了持续督导工作

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 在持续督导期间，保荐机构督导
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 凌云光及其董事、监事、高级管

序号 工作内容 持续督导情况

务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做的各 理人员遵守法律、法规、部门规
项承诺 章和上海证券交易所发布的业务
规则及其他规范性文件，切实履
行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构督促凌云光依照相关规
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 定健全完善公司治理制度，并严
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 格执行公司治理制度

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 保荐机构对凌云光的内控制度的
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 设计、实施和有效性进行了核查，
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 凌云光的内控制度符合相关法规
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 要求并得到了有效执行，能够保
营决策的程序与规则等 证公司的规范运营

督导上市……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。