公告日期：2025-04-30

中国国际金融股份有限公司

关于华润微电子有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市以及2020年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对华润微2024年度募集资金存放与使用情况进行核查并说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]144 号文核准，华润微首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 292,994,049 股（超额配售选择权行使前），募集资金总额 375,032.38 万元（超额配售选择权行使前），募集资金净额为
367,320.13 万元（超额配售选择权行使前），上述款项已于 2020 年 2 月 18 日全
部到位。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资
金到位情况进行了审验，并于 2020 年 2 月 19 日出具了天职业字[2020]7111 号
《验资报告》。2020 年 3 月 27 日，保荐机构中金公司全额行使超额配售选择权，
公司在初始发行 292,994,049 股普通股的基础上额外发行 43,949,000 股普通股，本次发行的最终发行股数为 336,943,049 股，增加的募集资金总额为 56,254.72 万元，连同初始发行规模292,994,049股股票对应的募集资金总额375,032.38万元，本次发行最终募集资金总额为 431,287.10 万元。扣除发行费用合计为 7,712.64 万
元，募集资金净额为 423,574.46 万元。保荐机构（主承销商）已于 2020 年 4 月
1 日将全额行使超额配售选择权所对应的募集资金合计 56,254.72 万元划付给公司。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集
《验资报告》。

（二）2020 年度向特定对象发行股票募集资金

2021 年 3 月 10 日，中国证监会核发《关于同意华润微电子有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]843 号），公司 2020 年度向特定对
象发行 A 股股票 104,166,666 股，发行价格为 48.00 元/股，本次发行的募集资金
总额为 500,000.00 万元，扣除发行费用人民币 1,212.57 万元，募集资金净额为人
民币 498,787.42 万元，上述款项已于 2021 年 4 月 16 日全部到位。天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票的资金到位情况进行
了审验，并于 2021 年 4 月 16 日出具了验资报告（天职业字[2021]23249 号）。
二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，结合公司实际情况，制定了《华润微电子有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

（一）首次公开发行股票募集资金

根据上述制度及要求的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并连同中金
公司分别于 2020 年 2 月 18 日和 2020 年 4 月 1 日与兴业银行股份有限公司上海
分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及公司全资子公司无锡华
润上华科技有限公司连同保荐机构于 2020 年 5 月 25 日与宁波银行股份有限公
司无锡分行签订了《募集资金专户存储监管协议》；公司及公司全资子公司华润
微电子控股有限公司（以下简称“华微控股”）连同保荐机构于 2020 年 6 月 22
日与兴业银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储监管协议》；公司及全资子公司无锡华润安盛科技有限公司、无锡华润华晶微电子有限公司、无锡华润微电子有限公司、无锡华润矽科微电子有限公司、华润微电子（重庆）有

限公司、华润矽威科技（上海）有限公司连同保荐机构于 2020 年 8 月 25 日分别
与宁波银行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股份有限公司重庆西永微电子产业园区支行、兴业银行股份有限公司上海分行共同签署了《募集资金专户存储监管协议》，明确了各……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。