公告日期：2025-04-26

国泰海通证券股份有限公司

关于深圳市正弦电气股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之持续督导保荐总结报告书
深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“正弦电气”、“公司”、“发行人”）于
2021 年 4 月 29 日完成首次公开发行股票并在科创板上市，国泰海通证券股份
有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐机构”）作为正弦电气首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，在持续督导期内对正弦电气进行持续督导，持续督
导期至 2024 年 12 月 31 日。截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额
为 10,067.79 万元（含未到期理财产品 8,000 万元），募集资金尚未使用完毕。现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书，并就发行人剩余募集资金的管理及使用情况继续履行持续督导责任。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会对保荐总结报告书相关事项进行的质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受依据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

项目 内容

保荐机构名称 国泰海通证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人 朱健

保荐代表人 周聪、张力

联系电话 0755-23976736

三、发行人基本情况

项目 内容

发行人名称 深圳市正弦电气股份有限公司

证券代码 688395

注册地址 深圳市宝安区新安街道兴东社区 70 区润坊路 5 号润智研发中
心 1 栋 8F803

主要办公地址 深圳市宝安区新安街道兴东社区 70 区润坊路 5 号润智研发中
心 1 栋 8F803

法定代表人 涂从欢

董事会秘书 邹敏

联系电话 0755-86267396

证券发行类型 首次公开发行股票并在科创板上市

证券上市时间 2021 年 4 月 29 日

证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对正弦电气及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所审核及中国证监会注册相关工作，组织正弦电气及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的问询意见进行答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所报送推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

正弦电气首次公开发行股票完成后，保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导上市公司……
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