公告日期：2025-04-26

国泰海通证券股份有限公司关于

深圳市正弦电气股份有限公司

2024 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律、法规的规定，国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为 深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“正弦电气”和“公司”）持续督导工 作的保荐机构，负责正弦电气上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报 告。
一、持续督导工作情况

工作内容 完成或督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制针对具体的持续督导工作制定相应的工作计

度，并制定了相应的工作计划。

划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作保荐机构已与正弦电气签订协议，明确了双方在开始前，与上市公司签署持续督导协议，明确

持续督导期间的权利和义务，并报上海证券交易
双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证

所备案。

券交易所备案。

保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、现
3、通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职场检查等方式，了解正弦电气业务情况，对正弦调查等方式开展持续督导工作。

电气开展了持续督导工作。

4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违2024年度，正弦电气在持续督导期间未发生按法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上有关规定须保荐机构公开发表声明的违法违规海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核情况。
后在指定媒体上公告。

2024年4月20日至2024年4月23日，公司存在部
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现分闲置募集资金现金管理超出董事会决议有效违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应期的情形，相关现金管理产品满足安全性高、流当自发现之日起五个工作日内向上海证券交易动性好、保本型的要求，且已按照终止日期全部所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人到期赎回，未对募投项目正常开展及募集资金使出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，用造成不利影响。保荐机构发现后及时督促公司
保荐人采取的督导措施等。 召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第
六次会议进行补充确认并落实整改措施。除上述

工作内容 完成或督导情况

事项以外，2024年度正弦电气在持续督导期间
未发生违法违规或违背承诺事项。

6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人2024年度，保荐机构督导正弦电气及其董事、员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范
履行其所做出的各项承诺。 性文件，切实履行其所做出的各项承诺。

7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事保荐机构督促正弦电气依照相关规定健全完善会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的公司治理制度，并严格执行公司治理制度。
行为规范等。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制正弦电气内控制度符合相关法规要求，可以保度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联证公司的规范运行，督促公司严格执行内部控交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对制制度。
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则
等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相……
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