公告日期：2025-05-23

证券简称：嘉元科技 证券代码：688388
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

广东嘉元科技股份有限公司

2024 年限制性股票激励计划相关事项调整及首次授予部分第一个归属期符合归属条件并作
废部分限制性股票

之

独立财务顾问报告

2025 年 5 月

目 录

一、释义...... 3
二、声明...... 4
三、基本假设...... 5
四、独立财务顾问意见...... 6
五、备查文件及咨询方式 ...... 13
一、释义
嘉元科技、本公
司、公司、上市公 指 广东嘉元科技股份有限公司（含分公司及控股子公司）
司

本激励计划 指 广东嘉元科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于广东嘉元科技
独立财务顾问报告 指 股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项调整及首次
授予部分第一个归属期符合归属条件并作废部分限制性股票之独
立财务顾问报告

限制性股票、第二 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件后分
类限制性股票 次获得并登记的本公司股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人
激励对象 指 员、核心技术人员、生产技术（业务）骨干人员（不包括独立董
事、监事、外籍员工）

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部
归属或作废失效的期间

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激
励对象账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满
足的获益条件

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日
期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4号——股权激励信息披露》

《公司章程》 指 《广东嘉元科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

元 指 人民币元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由嘉元科技提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对嘉元科技股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对嘉元科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

（……
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