公告日期：2025-10-29

上海复旦微电子集团股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为了加强上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）
对外投资管理，规范公司对外投资行为，防范投资风险，提高对
外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香
港上市规则》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等上海证
券交易所相关上市规则及其他法律法规、规范性文件以及《上海
复旦微电子集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的相关规定，并结合公司具体情况制定《上海复旦微电子集团股
份有限公司对外投资管理制度》（以下简称“本制度”）。

第二条 本制度所称对外投资，是指公司及公司所属全资子公司、控股子
公司（以下简称“子公司”）在中国境内（为本制度之目的，不包
含香港特别行政区、澳门特别行政区及中国台湾地区）外进行的
下列以盈利或保值增值为目的的投资行为：

(一) 公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；

(二) 公司出资与其他境内、外独立法人实体或自然人成立合资、
合作公司或开发项目；

(三) 向控股或参股企业追加投资或者收购股权；

(四) 控股、参股、兼并、转让其他境内外独立法人实体；

(五) 股票、基金、债券、委托理财、提供委托贷款等金融产品投
资；

(六) 套期保值、远期、期权、期货等产品或上述产品的组合等金

融衍生品投资，对应基础资产包括利率、汇率、货币等；

(七) 其他以获取未来收益为目的的投资行为；

(八) 公司业务发展需要的其他法律、法规允许的投资。

第三条 公司对外投资行为必须符合公司股票上市所在地及对外投资目的
地的有关法规及产业政策，符合公司发展战略，有利于增强公司
竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益，促进
公司可持续发展。

第四条 本制度对于公司、股东、董事、高级管理人员及其他涉及对外投
资行为的有关人员均具有约束力。投资行为应遵循决策科学化、
行为程序化、管理制度化、运营规范化的准则。投资项目必须进
行充分论证，科学评审，规范决策，防范投资风险，争取合理的
投资收益水平。

第二章 对外投资决策权限

第五条 公司董事会办公室（证券部）或经公司总经理办公会指定的其他
部门为公司管理重大经营与投资决策的职能部门，负责对公司重
大经营与投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专
门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目
出现异常情况，应及时向公司董事会报告。

第六条 在对重大对外投资项目进行决策之前，公司必须对拟投资项目进
行可行性研究，分析投资回报率、内部收益率、投资回收期、投
资风险及其它有助于作出投资决策的各种分析。投资可行性分析
报告提供给有权批准投资的机构或人员，作为进行对外投资决策
的参考。

第七条 公司股东会、董事会、总经理的投资决策权限及决策程序，按照
《公司法》、《香港上市规则》、上海证券交易所相关上市规则、《公
司章程》以及公司相关管理制度的规定执行。

公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一的，应当提交董事会审议：
(一) 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
(二) 交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期……
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