公告日期：2025-10-29

上海复旦微电子集团股份有限公司

信息披露管理制度

第一章 总则

第一条 为规范上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）信
息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《香港联
合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）、
香港证券期货及事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）《证
券及期货条例》（以下简称“《条例》”）、《内幕消息披露指引》（以
下简称“《指引》”）及上海证券交易所相关上市规则、其他法律法
规、规范性文件等法律、法规以及《上海复旦微电子集团股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本制
度。

第二条 本制度所称信息披露是指根据相关法律法规、部门规章及上市地
监管机构以及上市地证券交易所要求，在规定时间内，通过规定
的媒体（包括网站），以规定的程序和方式向社会公众公布有关法
律法规、部门规章、上市地监管机构以及上市地证券交易所要求
披露的信息。

第三条 本制度所称“内幕消息”具有《条例》所界定的含义，指符合以
下表述的具体消息或资料：

（一）关于公司的、公司股东或高级人员的，或公司上市证券的
或该等证券的衍生工具的；

（二）并非普遍为惯常（或相当可能会）对公司上市证券进行交
易的人所知，但该等消息或资料如普遍为他们所知，则相当可能
会对该等证券的价格造成重大影响。

第四条 本制度应当适用于公司所有人员和机构，尤其是以下人员和机构：
（一）公司董事会秘书、董事会办公室和公司信息披露事务管理
部门；

（二）公司董事和董事会；

（三）公司高级管理人员；

（四）公司总部各部门以及各子公司的负责人；

（五）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东；

（六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

第二章 信息披露的一般规定

第五条 公司应当根据法律法规、部门规章、上海证券交易所相关上市规
则、《香港上市规则》、《条例》、《指引》以及公司股票上市地证券
监管机构的相关规定，履行信息披露义务。

第六条 公司须在知道任何内幕消息后、或有可能造成虚假市场的情况下，
在合理地切实可行的范围内，尽快向公众披露该消息，除非属于
《条例》下的豁免情况（详情见以下第十二条）。在“合理地切实
可行的范围内尽快”指公司应即时采取在有关情况下一切必要的
步骤，向公众披露消息。

第七条 公司和相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披
露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，亦不得因罔顾或疏忽而导
致内幕消息未被披露。公司和相关信息披露义务人应当同时向所
有投资者公开披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法
律、行政法规另有规定的除外。

第八条 公司发生的或与之有关的事件没有达到相关法律法规及本制度规
定的披露标准，或者相关法律法规及本制度没有具体规定，但公

司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
较大影响的，公司应当比照本制度及时披露。

第九条 公司的董事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披
露……
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