公告日期：2025-03-26

上海复旦微电子集团股份有限公司

董事会审计委员会 2024 年度履职报告

根据中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海复旦微电子集团股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）以及《上海复旦微电子集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（简称“《审计委员会工作细则》”）的规定，报告期内，上海复旦微电子集团股份有限公司（简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，审核公司及下属子公司（统称“本集团”）财务报告、审查本集团内控制度及风险管理、监督及评价外部审计机构工作等方面积极履行职责。现就2024 年度的履职情况汇报如下：

一、审计委员会的基本情况

公司第九届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立非执行董事蔡敏勇先生、独立非执行董事王频先生以及独立非执行董事曹钟勇先生，并由具备财务管理与会计专业背景的独立非执行董事王频先生担任委员会主席（召集人）。
二、审计委员会 2024 年度会议召开情况

2024 年度审计委员会共召开了 6 次会议，全体委员均亲自参加了会议，具
体内容如下：

日期 届次 议案内容

依据 H 股专项规则对以下事项进行了探讨：

1.截至 2023 年 12 月 31 日止年度的经审核合并业绩报告

2.与核数师安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）讨论核数
费用、审核过程中产生的问题及需予关注事项

3.截至 2023 年 12 月 31 日止年度的业绩公告（H 股）

第 九 届 董 事 4.风险管理及内部监控制度

2024.03.15 会 审 计 委 员 5.全体独立非执行董事审阅 2023 年度关连交易执行情况

会 2024 年第 依据 A 股和 H 股有关规则对以下事项进行了研究：

一次会议 1.关于 2023 年年度报告及其摘要事项

2.关于 2023 年度财务决算报告

3.关于续聘公司 2024 年度境内外审计机构及内部控制审计机
构事项

4.关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况核查事项

5.关于 2023 年度内部控制自我评价报告及内部控制审计报告

事项

6.关于计提资产减值准备的议案

其他事宜：全体委员对 2023 年度本委员会工作和对会计师履
职情况监督情况进行了总结，并授权公司董事会秘书于上海证
券交易所官网刊载《2023 年度董事会审计委员会履职报告》及
《董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责
情况的报告》。

第 九 届 董 事 1.截至2024年3月31 日止之2024 年一季度的未经审核合并业
2024.04.26 会 审 计 委 员 绩

会 2024 年第 2.关于公司主要股东、董事及监事及其联系人可能参与认购本
二次会议 次向不特定对象发行 A 股可转换公司债券优先配售

第 九 届 董 事

2024.05.28 会 审 计 委 员 听取外聘核数师安永会计师事务所就集团 2024 年度审计计划
会 2024 年第 安排

三次会议

第 九 届 董 事

2024.08.27 会 审 计 委 员 截至 2024 年 6 月 30 日止半年度未经审核合并业绩

会 2024 ……
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