公告日期：2025-03-26

中信建投证券股份有限公司

关于上海复旦微电子集团股份有限公司

2024年度募集资金的存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“复旦微电”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对复旦微电2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会于2021年6月1日出具的《关于同意上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1874号）核准同意，公司于中国境内首次公开发行A股，并于发行完成后在上海证券交易所科创板上市。公司本次向社会公开发行人民币普通股12,000.00万股，每股面值人民币0.10元，每股发行价格为人民币6.23元，募集资金总额为人民币747,600,000.00元，扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为人民币680,282,781.80元。

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔2021〕6-70号《验资报告》验证，上述募集资金已于2021年7月29日汇入公司在中国光大银行股份有限公司上海分行（36510188001350286）、招商银行股份有限公司上海南西支行
（ 021900241710710 ） 、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 大 柏 树 支 行
（8110201013101347264）的募集资金专户。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2024年12月31日，募集资金余额为人民币19,281,145.66元，其中募集资金专户存款余额为人民币19,281,145.66元，无现金管理类理财产品。募集资金使
用和结余情况如下：

单位：元

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金结余余额（含现金管理类理财产品） 42,676,826.42

减：募投项目支出金额 0.00

减：永久补充流动资金 24,000,000.00

加：募集资金现金管理类理财产品累计收益金额 430,500.00

加：累计利息收入扣除手续费金额 173,819.24

截至 2024 年 12 月 31 日募集资金结余余额（含现金管理类理财产品） 19,281,145.66

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据中国证券监督管理 委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件的规定， 公司制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存 放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定。

根据相关规定和公司管理制度，公司开设了银行募集资金专户，并与银行、 保荐人签署了三方监管协议。募集资金三方监管协议情况如下：

序号 签署日期 签署方 协议名称

1 2021 年 7 月 20 日 公司，中信建投证券股份有限公司，中 募集资金专户存储三方

信银行股份有限公司上海分行注 监管协议

2 2021 年 7 月 20 日 公司，中信建投证券股份有限公司，招 募集资金专户存储三方

商银行股份有限公司上海南西支行 监管协议

3 2021 年 7 月 20 日 公司，中信建投证券股份有限公司，中 募集资金专户存储三……
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