公告日期：2025-04-30

中信证券股份有限公司

关于江苏帝奥微电子股份有限公司股东

向特定机构投资者询价转让股份

相关资格的核查意见

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称“帝奥微”）股东上海沃燕创业投资合伙企业（有限合伙）、江苏润友投资集团有限公司（以下合称“出让方”）委托，组织实施本次帝奥微首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。

根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年 4 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售（2025 年 3 月修订）》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）等相关规定，中信证券对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。

一、本次询价转让的委托

中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信证券组织实施本次询价转让。

二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况

（一）核查过程

根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关事宜的承诺函》。中信证券已完成出让方资格核查工作，对出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信息渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。

（二）核查情况

1、上海沃燕创业投资合伙企业（有限合伙）

（1）基本情况

企业名称 上海沃燕创业投资合伙企业 成立日期 2015 年 10 月 13 日

（有限合伙）

中国（上海）自由贸易试
类型 有限合伙企业 注册地址 验区台中南路 2 号 329
室

创业投资业务，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务，创业
经营范围 投资咨询业务，为创业企业提供创业管理服务业务，参与设立创业投资企业
与创业投资管理顾问机构。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动】

中信证券核查了上海沃燕创业投资合伙企业（有限合伙）提供的工商登记文件并对企业人员访谈，上海沃燕创业投资合伙企业（有限合伙）不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。上海沃燕创业投资合伙企业（有限合伙）为合法存续的合伙企业。

（2）上海沃燕创业投资合伙企业（有限合伙）未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。

（3）上海沃燕创业投资合伙企业（有限合伙）非帝奥微控股股东或实际控制人。

（4）上海沃燕创业投资合伙企业（有限合伙）无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年 3 月修订）》相关规定的情况。

（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。

（6）上海沃燕创业投资合伙企业（有限合伙）非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。

（7）上海沃燕创业投资合伙企业（有限合伙）本次转让已履行必要的审议或者审批程序。

2、江苏润友投资集团有限公司

（1）基本情况

企业名称 江苏润友投资集团有限公司 成立日期 2013 年 5 月 13 日

类型 有限责任公司 注册地址 如东县双甸镇双南居委
会 24 组

房产置业投资；非证券类股权投资；经济与商务咨询服务；房地产项目策
经营范围 划；垂钓服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可……
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