公告日期：2025-05-20

华熙生物科技股份有限公司

重大事项报告制度

（2025 年 5 月修订）

第一章 总则

第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的重大事项报告工作的管理，明确公司各部门、分支机构、控股和参股子公司的重大事项收集和管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）和《华熙生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《华熙生物科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称“《信息披露管理制度》”）等相关的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股和参股子公司。

第三条 公司重大事项报告制度是指达到《股票上市规则》所要求的披露标准事项，或其他可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响的事项，在可能发生、将要发生或正在发生时，按照本制度相关规定负有报告义务的人员，应及时将相关事项向公司董事会和董事长报告的制度。

第四条 公司董事会秘书为公司接受信息的联络人。

第五条 公司重大事项报告义务人包括：

（一） 公司董事；

（二） 公司高级管理人员；

（三） 公司各部门以及各子公司的负责人；

（四） 公司控股子公司董事长、总经理、财务负责人；

（五） 公司派驻参股子公司的董事、监事、财务负责人和其他高级管理人员；

（六） 公司控股股东、实际控制人和持有公司 5%以上股份的其他股东。

（七） 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

第六条 公司各部门、分公司、控股或参股子公司应参照本制度制定相应规定，指定专人为重大事项报告人，确保重大事项及时、完整地上报公司董事会、董事长；确保公司董事会及时了解、知悉和掌握重大事项。各单位的报告义务人对本单位的重大事项报告负有连带责任。

第七条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露前，将信息知情者控制在最小范围内。公司董事、高级管理人员及其他因工作关系知悉重大事项的人员，在公司重大信息事项未公开披露前负有保密义务，不得以任何形式对外泄露公司相关信息，但《股票上市规则》或《信息披露管理制度》另有规定的除外，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益。

第二章 重大事项的范围和内容

第八条 公司各部门、分公司、控股或参股子公司、控股股东、实际控制人发生或即将发生以下情形时，报告义务人应及时、准确、真实、完整地向董事会、董事长、董事会秘书报告。具体包括：

（一） 董事会决议；

（二） 监事会决议；

（三） 召开股东会或变更召开日期的通知；

（四） 股东会决议；

（五） 独立董事声明、意见及报告；

（六） 应报告的交易，包括但不限于：

（1） 购买或者出售资产;

（2） 对外投资(购买银行理财产品的除外);

（3） 转让或受让研发项目；

（4） 签订许可使用协议；

（5） 提供担保；

（6） 租入或者租出资产；

（7） 委托或者受托管理资产和业务；

（8） 赠与或者受赠资产；

（9） 债权、债务重组；

（10） 提供财务资助；

（11） 上海证券交易所认定的其他交易。

（七） 应报告的关联交易，包括但不限于：

（1） 本条第（六）项的交易事项;

（2） 购买原材料、燃料、动力；

（3） 销售产品、商品；

（4） 提供或者接受劳务；

（5） 委托或者受托销售；

（6） 在关联人财务公司存贷款;

（7） 与关联人共同投资；

（8） 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

（八） 应报告的重大诉讼、仲裁，包括但不限于：

（1） 涉案金额超过 1000 万元，且占公司最近一期经审计总资产或者市
值 1%以上；

（2） 股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效；

（3） 董事会认为可能对公司控制权稳定、生产经营或……
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