公告日期：2025-04-25

民生证券股份有限公司

关于广州三孚新材料科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州三孚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1228号）同意注册，广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称“三孚新科”、“公司”）2021年5月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,304.6377万股，发行价为11.03元/股，募集资金总额为254,201,538.31元，扣除发行费用51,342,622.64元（不含增值税）后，实际募集资金净额为202,858,915.67元。本次发行证券已于2021年5月21日在上海证券交易所科创板上市。民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“民生证券”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为2021年5月21日至2024年12月31日。

2024年12月31日，持续督导期已届满，民生证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

保荐机构名称 民生证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

法定代表人 顾伟

保荐代表人 王建玮、谢超

三、公司基本情况

公司名称 广州三孚新材料科技股份有限公司

证券代码 688359.SH

注册资本 9,299.44 万元人民币

注册地址 广州市中新广州知识城凤凰三横路 57 号

主要办公地址 广州市中新广州知识城凤凰三横路 57 号

法定代表人 上官文龙

实际控制人 上官文龙、瞿承红

董事会秘书 刘华民

联系电话 020-32058269

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券上市时间 2021 年 5 月 21 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

在尽职推荐期间，保荐机构及保荐代表人积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照交易所上市规则的要求向上交所提交股票发行上市的相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

在持续督导期间，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括但不限于：

1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人履行信息披露义务，审阅相关信息披露文件；

3、督导发行人募集资金的存储、管理及使用，并发表核查意见；

4、持续关注发行人及相关股东的承诺履行情况；

5、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

6、及时向上交所报送年度持续督导工作报告等相关文件。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

1、公司于2022年4月15日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第十七次……
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