公告日期：2025-04-29

东吴证券股份有限公司关于苏州明志科技股份有限公司

2024 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为明志科技股份有限公司（以下简称“明志科技”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责明志科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告，具体内容如下：一、持续督导工作情况

序号 项目 持续督导工作情况

建立健全并有效执行持续督导工作 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 制度，并针对具体的持续督导工作制 督导制度，已根据公司的具体情况制定
定相应的工作计划 了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督

导工作开始前，与上市公司或相关当 保荐机构已与公司签订保荐协议，该协
2 事人签署持续督导协议，明确双方在 议明确了双方在持续督导期间的权利和
持续督导期间的权利义务，并报上海 义务，并已报上海证券交易所备案

证券交易所备案

通过日常沟通、定期回访、现场检查、 2024 年度持续督导期间，保荐机构通过
3 尽职调查等方式开展持续督导工作 日常沟通、定期回访、现场检查、资料
检查等方式，对公司开展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市

公司违法违规事项公开发表声明的， 2024 年度持续督导期间，公司未发生需
4 应于披露前向上海证券交易所报告， 公开发表声明的违法违规事项

经上海证券交易所审核后在指定媒

体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事

人出现违法违规、违背承诺等事项

的，应自发现或应当发现之日起五个 2024 年度持续督导期间，公司及相关当
5 工作日内向上海证券交易所报告，报 事人未出现需报告的违法违规、违背承
告内容包括上市公司或相关当事人 诺等事项

出现违法违规、违背承诺等事项的具

体情况，保荐机构采取的督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级 保荐机构持续督促、指导公司及其董事、
管理人员遵守法律、法规、部门规章 监事、高级管理人员，2024 年度持续督
6 和上海证券交易所发布的业务规则 导期间，公司及其董事、监事、高级管
及其他规范性文件，并切实履行其所 理人员能够遵守相关法律法规的要求，
做出的各项承诺 并切实履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行 核查了公司治理制度建立与执行情况，
公司治理制度，包括但不限于股东大 《公司章程》、三会议事规则等制度符
7 会、董事会、监事会议事规则以及董 合相关法规要求，2024 年度持续督导期
事、监事和高级管理人员的行为规范 间，公司有效执行了相关治理制度

等

督导上市公司建立健全并有效执行

内控制度，包括但不限于财务管理制 核查了公司内控制度建立与执行情况，
度、会计核算制度和内部审计制度， 公司内控制度符合相关法规要求，2024
8 以及募集资金使用、关联交易、对外 年度持续督导期间，公司有效执行了相
担保、对外投资、衍生品交易、对子 关内控制度

公司的控制等重大经营决策的程序

与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行

信息披露制度，审阅信息披露文件及 保荐机构督促公司严格执行信息披露制
9 其他相关文件，并有充分理由确信上 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
市公司向上海证券交易所提交的文 向上海证券交易所提交的文件不存在虚
件不存在虚假记载、误导性陈述或重 假记载、误导性陈述或重大遗漏

大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中

国证监会、上海证券交易所提交的其

他文件进行事前审阅，对存在问题的

信息披露文件及时督促公司予以更

正或补充，公司不予更正或补充的， 公司在重要信息披露前一般与保荐机构
应及时向上海证券交易所报告；对上 进行充分沟通，并提交公告文件进行事
10……
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