公告日期：2025-09-18

东方证券股份有限公司

关于昱能科技股份有限公司

2025 年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规的规定，东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐机构”）作为昱能科技股份有限公司（以下简称“昱能科技”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责昱能科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况
序

工作内容 持续督导情况

号

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已制定持续督导计划，并
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 依据工作计划开展持续督导工作

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与昱能科技签订《保荐
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 协议》，该协议明确了双方在持续督
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 导期间的权利和义务，并报上海证
并报上海证券交易所备案 券交易所备案

保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 定期回访、现场检查等方式，了解昱
查等方式开展持续督导工作 能科技业务情况，对昱能科技开展
了持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 昱能科技在本持续督导期间未发生
4 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 按有关规定须保荐机构公开发表声
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 明的违法违规情况

在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当 昱能科技及相关当事人在本持续督
5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 导期间未发生违法违规或违背承诺
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 等事项

现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保

荐人采取的督导措施等

在持续督导期内，保荐机构通过培
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 训、口头交流等形式督导昱能科技
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 及其董事、监事、高级管理人员遵守
6 发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 法律、法规、部门规章和上海证券交
行其所做出的各项承诺 易所发布的业务规则及其他规范性
文件，切实履行其所做出的各项承
诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构已督促昱能科技依照相关
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 规定健全完善公司治理制度，并严
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 格执行公司治理制度

行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 保荐机构已督促公司建立健全相关
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 内部控制制度，且得到了有效执行，
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 未发现公司内部控制制度执行存在
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 失效的情况

的控制等重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 保荐机构已督促公司按照中国证监
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 会、上海证券交易所相关规定建立
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 健全信息披露制度，并按制度规定
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 严格执行，并已审阅信息披露文件
大遗漏 及其他相关文件

对上市公司的信息披露文件及……
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