公告日期：2025-05-20

东方证券股份有限公司

关于昱能科技股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐机构”）作为昱能科技股份有限公司（以下简称“昱能科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，负责昱能科技上市后的持续督导工作，并出具本年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况
序

工作内容 持续督导情况

号

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已制定持续督导计划，并依据
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 工作计划开展持续督导工作

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐机构已与昱能科技签订《保荐协议》，
与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 该协议明确了双方在持续督导期间的
2 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 权利和义务，并报上海证券交易所备
证券交易所备案 案

保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 回访、现场检查等方式，了解昱能科技业
3 方式开展持续督导工作 务情况，对昱能科技开展了持续督导
工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2024年度，昱能科技在持续督导期
事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 间未发生按有关规定须保荐机构公
4 所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上

公告 开发表声明的违法违规情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 2024年度，昱能科技及相关当事人
起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内 在持续督导期间未发生违法违规或
5 容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、

违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措 违背承诺等事项

施等

在持续督导期内，保荐机构通过培训、口
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 头交流等形式督导昱能科技及其董事、
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 监事、高级管理人员遵守法律、法规、部
6 务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 门规章和上海证券交易所发布的业务规
各项承诺 则及其他规范性文件，切实履行其所做
出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构已督促昱能科技依照相关
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事 规定健全完善公司治理制度，并严格执
规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 行公司治理制度

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 保荐机构已督促公司建立健全相关
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 内部控制制度，且得到了有效执行，未发
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 现公司内部控制制度执行存在失效的
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 情况

营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构已督促公司按照中国证监会、
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分 上海证券交易所相关规定建立健全信
9 理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文 息披露制度，并按制度规定严格执行，并
件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 已审阅信息披露文件及其他相关文
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