公告日期：2025-09-24

国泰海通证券股份有限公司关于普源精电科技股份有限公司首次公
开发行股票部分限售股上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为普源精电科技股份有限公司（以下简称“普源精电”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，对普源精电首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 2 月
24 日出具的《关于同意普源精电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕399 号），同意普源精电科技股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
30,327,389 股，并于 2022 年 4 月 8 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成
后总股本为 121,309,554 股，其中有限售条件流通股 95,947,423 股，占公司发行后总股本的 79.0930%，无限售条件流通股 25,362,131 股，占公司发行后总股本的 20.9070%。

本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，限售股股东数量为 6 名，锁
定期为自公司首次公开发行股票上市之日起 42 个月（自公司首次公开发行股票
上市之日起 36 个月，锁定期已延长 6 个月，详见公司于 2022 年 5 月 11 日披露
的《普源精电科技股份有限公司关于延长股份锁定期的公告》（公告编号：2022-012）），该部分限售股股东对应的股份数量为 118,400,000 股，占公司股本总数的 61.01%。本次解除限售并申请上市流通股份数量 118,400,000 股，现锁定
期即将届满，将于 2025 年 10 月 9 日（原为 2025 年 10 月 8 日，因法定节假日顺
延至 2025 年 10 月 9 日）起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行后的总股本为 121,309,554 股，按照公司第二届董事会第
三次会议和 2022 年年度股东大会审议通过的《关于公司 2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，公司以方案实施前的公司总股本 121,309,554 股为
基数，向全体股东每 10 股以资本公积金转增 4.8 股，共计转增 58,228,586 股，
转增后公司的总股本增加至 179,538,140 股。

2023 年 6 月 20 日，公司完成了 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性
股票授予登记工作，新增 284,600 股，公司总股本增加至 179,822,740 股。

2023 年 10 月 11 日，公司完成了以简易程序向特定对象发行股票的股权登
记，新增 5,300,676 股，发行完成后，公司的总股本增加至 185,123,416 股。

2024 年 7 月 16 日，普源精电科技股份有限公司（以下简称“普源精电”或
“公司”）收到中国证监会《关于同意普源精电科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可【2024】1049 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票新
增 2,166,377 股股份已于 2024 年10月 14日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行之前，公司股本为 192,222,253 股；本次发行的新增股份登记完成后，公司增加 2,166,377 股有限售条件流通股，总股本增加至 194,388,630 股。

公司于 2024 年 10 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《普源精电科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票回购注销实施公告》，因终止激励计划，公司以自有资金回购注销 4 名激励对象
所持有的已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票 284,600 股,并于 2024 年 10
月 29 日完成回购注销。公司本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本减少284,600 股。

综上，公司股份总数由 194,388,630 股变更为 194,104,030 股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《普源精电科技股份有限公……
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