公告日期：2026-01-08

中国国际金融股份有限公司

关于深圳市中科蓝讯科技股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通暨大股东自愿承诺不减持

的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为深圳市中科蓝讯科技股份有限公司（以下简称“中科蓝讯”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025 年 4 月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对中科蓝讯首次公开发行限售股上市流通暨大股东自愿承诺不减持事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、首次公开发行股票情况及本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 24 日出具的《关于同意深圳市中科蓝
讯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕848 号），公
司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股 3,000 万股，并于 2022 年 7 月 15 日在上
海证券交易所科创板上市，发行后总股本为 12,000 万股，其中有限售条件流通股为
92,166,777 股，无限售条件流通股为 27,833,223 股。具体情况详见公司 2022 年 7 月 12
日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳市中科蓝讯科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

本次上市流通的股份为公司首发限售股，系公司控股股东、实际控制人黄志强先生，持股 5%以上股东珠海市中科蓝讯管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“蓝讯管理”）、珠海市中科蓝讯科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“蓝讯科技”）、深圳市创元世纪投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“创元世纪”）、员工持股平台珠海市中科蓝讯信息技术合伙企业（有限合伙）（原珠海市中科蓝讯创业投资合伙企业（有
限合伙），以下简称“蓝讯信息”）所持有公司首次公开发行股票前的股份，股份总数
为 76,283,849 股，占公司总股本的 63.25%。限售期限为自公司股票上市之日起 42 个月，
现锁定期即将届满，前述股份将于 2026 年 1 月 15 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2024 年 5 月，公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已成
就，公司为符合条件的115名激励对象共计归属305,250股，该次归属新增股份已于2024年 6 月 4 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司的注册资本由
人民币 120,000,000.00 元变更为人民币 120,305,250.00 元。具体内容详见公司 2024 年 6
月 6 日在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-023）。

2025 年 5 月，公司 2023 年限制性股票激励计划第二个归属期规定的归属条件已成
就，公司为符合条件的105名激励对象共计归属292,950股，该次归属新增股份已于2025年 6 月 16 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司的注册资本
由人民币 120,305,250.00 元变更为人民币 120,598,200.00 元。具体内容详见公司 2025
年 6 月 18 日在指定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023 年限制性股票激励计划第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-026）。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的股份均为公司首发限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，相关股东承诺如下：

（一）控股股东、实际控制人黄志强承诺：

1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接及间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不得提议由公司回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，仍将遵守上述承诺。

2、如本人拟在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价格。发行人上市
后 6 个月内如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末
（如该日不是交易日，则为该日后第……
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