公告日期：2025-04-26

华泰联合证券有限责任公司

关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司

2024年度持续督导现场检查报告

上海证券交易所：

经中国证券监督管理委员会《关于同意荣昌生物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕62 号）批复，荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称“荣昌生物”、“上市公司”、“公司”）首次公
开发行人民币普通股（A 股）股票 54,426,301 股，每股面值人民币 1 元，每股发
行价格人民币 48.00 元，募集资金总额为人民币 2,612,462,448.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 2,505,945,496.76 元。本次发行证券已于 2022年 3 月 31 日在上海证券交易所上市。华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2022 年 3 月
31 日至 2025 年 12 月 31 日。

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要求，华泰联合作为持续
督导保荐机构，于 2025 年 4 月 18 日对荣昌生物进行了现场检查，现将本次现场
检查的情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

华泰联合证券有限责任公司

（二）保荐代表人

刘兆明、高元

（三）现场检查时间

2025 年 4 月 18 日

（四）现场检查人员

刘兆明、苗宇

（五）现场检查手段

1、访谈公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员；

2、查看公司生产经营场所及募投项目情况；

3、查阅公司 2024 年以来召开的历次三会文件及专委会文件；

4、查阅公司 2024 年以来定期报告、临时公告等信息披露文件；

5、查阅公司 2024 年度募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料；

6、查阅公司内控制度文件；

7、查阅公司 2024 年以来关联交易有关资料；

8、查阅公司 2024 年度征信报告，了解是否存在对外担保情况；

9、查阅公司 2024 年度签订的重大合同，了解是否存在重大对外投资；

10、检查公司及董监高所做承诺及履行情况；

11、查阅了会计师出具的专项报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

保荐机构查阅了公司的《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》及其他内部控制制度，2024 年以来股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件等资料，并访谈公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员。

保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司建立了较为完善的公司治理和内部控制制度，相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照公司相关制度、有关法律法规以及上海证券交易所业务规则要求履行职责。公司制定了较为完善的内部控制和内部审计制度，设立了内部审计部门及董事会审计委员会开展公司审计工作，风险评估和控制措施能够基本得到有效执行，内部控制环境良好。

（二）信息披露情况

保荐机构查阅了公司信息披露制度，2024 年以来公司已披露的公告以及相关资料，并访谈公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员。

保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，公司制订了完整的信息披露制度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规规定，公司履行了必要的信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

保荐机构查阅了《公司章程》《关联（连）交易管理制度》等相关制度文件，2024 年以来三会文件及公告，查阅了公司与关联方交易、往来相关资料，并访谈公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员。

保荐机构经核查后认为，截至本报告出具日，2024 年以来公司资产完整，人员、财务、机构、业务保持独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

保荐机构查阅公司《募集资金管理制度》等相关制度文件，2024 年以来与募集资金使用相关的三会文件及公告，募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料，并访谈公司相关董……
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