公告日期：2025-05-09

国投证券股份有限公司

关于深圳市深科达智能装备股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市及向不特定对象发
行可转换公司债券之保荐总结报告书

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称“深科达”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的规定，对深科达进行了尽职推荐及持续督导，持续督导期已于
2024 年 12 月 31 日届满，现按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法
律法规及规范性文件要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任；

2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查；

3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国投证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦

法定代表人 段文务

保荐代表人 韩志广、赵跃

联系电话 0755-81682797

三、发行人基本情况

公司名称 深圳市深科达智能装备股份有限公司

证券代码 688328

法定代表人 黄奕宏

成立日期 2004 年 6 月 14 日

上市日期 2021 年 3 月 9 日

注册资本 9,445.6295 万元

注册地址 深圳市宝安区西乡街道龙腾社区汇智研发中心 BC 座 B1001

办公地址 深圳市宝安区西乡街道龙腾社区汇智研发中心 B 座 10 楼

董事会秘书 郑亦平

联系电话 0755-27889869-879

本次证券发行类型及 首次公开发行股票并在科创板上市：2021 年 3 月 9 日

上市时间 向不特定对象发行可转换公司债券：2022 年 8 月 29 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各中介机构参与深科达首次公开发行股票并在科创板上市及向不特定对象发行可转换公司债券的相关工作，并严格依据法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，对公司进行尽职调查及审核核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织公司及其他中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；取得同意注册批复文件后，按照上海证券交易所的要求提交证券发行上市的相关文件，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

持续督导阶段，保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等规定，履行了以下持续督导职责：

1、督导公司规范运作，关注内部控制制度建设和内部控制运行情况；

2、督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；

3、持续关注公司募集资金的使用、投资项目的实施等事项，并发表意见；

4、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

5、持续关注公司为他人提供担保、对外投资是否符合规定等事项；

6、持续关注公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金的往来；

7、关注公司及其控股股东、实际控制人等履行承诺的情况；

8、对公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；

9、中国证监会、上海证券交易所规定及保荐协议约定的其他持续督导工作。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）保……
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