公告日期：2025-05-09

国投证券股份有限公司

关于深圳微芯生物科技股份有限公司

2024 年度持续督导跟踪报告

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为深圳

微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”或“公司”）向不特定对象

发行可转换公司债券项目持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管

理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自

律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，就微芯生物 2024 年度持续督导

跟踪情况报告如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导工作
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 制度，并制定了相应的工作计划。

计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与微芯生物签订《保荐协议》，协议明
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 确了双方在持续督导期间的权利和义务，并报上
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 海证券交易所备案。

义务，并报上海证券交易所备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 微芯生物在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31
3 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 日期间（以下简称“本持续督导期间”）未发生按
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 有关规定需保荐机构公开发表声明的违法违规情
审核后在指定媒体上公告 况。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

4 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 本持续督导期间，微芯生物及相关当事人未发生
应当发现之日起五个工作日内向上海证券 违法违规或违背承诺等事项。

交易所报告

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、现场
5 调查等方式开展持续督导工作 检查等方式，了解微芯生物经营及规范运作等情
况，对微芯生物开展持续督导工作。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 在本持续督导期间，保荐机构督导微芯生物及其
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规
切实履行其所做出的各项承诺 范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治 在本持续督导期间，保荐机构督导微芯生物依照
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 相关规定进一步健全公司治理制度，并严格执行
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 相关公司治理制度。

人员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 本持续督导期间，微芯生物的内控制度符合相关
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 法规要求并得到了有效执行。

易、对子公司的控制等重大经营决策的程序

与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披

露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 在本持续督导期间，保荐机构督导微芯生物严格
9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证券 执行信息披露制度，并事前审阅相关信息披露文
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性 件及其他相关文件。

陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证监

会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督

促公司予以更正或补充，公司不予更正或补 在本持续督导期间，保荐机构对微芯生物的信息
充的，应及时向上海证券交易所报告；对上 披露文件及其他相关文件进行了事前审阅，未发
10 市公司的信息披露文件未进行事前审阅的， 生上市公司不予更正或补充而应及……
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