公告日期：2025-04-26

国投证券股份有限公司

关于深圳微芯生物科技股份有限公司

使用剩余超募资金永久性补充流动资金的

专项核查意见

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目和向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，对公司本次使用剩余超募资金永久性补充流动资金进行了认真、审慎的核查，并发表意见如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1299 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)5000.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 20.43 元，募集资金总额为人民币 102,150.00 万元，扣除与募集资金相关的发行费用共计人民币 7,631.18 万元后，本次募集资金净额为人民币
94,518.82 万元。上述资金已于 2019 年 8 月 6 日全部到位，且经毕马威华振会计
师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了毕马威华振验字第 1900341 号《验资报告》。上述募集资金到账后，已全部存放于公司董事会开立的募集资金专项账户内，并由公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议或四方监管协议。

二、募集资金的使用情况

（一）用超募资金永久性补充流动资金的情况

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司于 2020 年 4 月 17 日召开第
一届董事会第十三次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用 4,250 万元超募资金永久性补充公司流动资金，占超募资金总额（14,168.83 万元）的比例不超过 30.00%。
该议案已经 2020 年 5 月 15 日召开的 2019 年年度股东大会表决通过。

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司于 2024 年 3 月 28 日召开第
二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用 4,250 万元超募资金永久性补充公司流动资金，占超募资金总额（14,168.83 万元）的比例不超过
30.00%。该议案已经 2024 年 4 月 19 日召开的 2023 年度股东大会表决通过。
（二）超募资金用于西奥罗尼项目（美国）的情况

为提高募集资金使用效率，加快推进原创新药的海外临床开发进度，公司于
2021 年 8 月 26 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第六次会议，会
议审议通过了《关于使用部分超募资金投资西奥罗尼美国研发项目的议案》，同意公司将超募资金 6,500 万元用于公司西奥罗尼治疗复发/难治性小细胞肺癌患
者的多中心 1b/2 期临床试验（美国）研发项目。该议案已经 2021 年 9 月 15 日
召开的 2021 年第二次临时股东大会表决通过。

更多关于本公司 2024 年度募集资金使用情况请详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于 2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2025-019）。

三、本次超募资金使用计划

公司超募资金总额为 14,168.83 万元。2020 年 5 月 15 日，公司使用 4,250 万
元超募资金永久性补充公司流动资金；2021 年 9 月 15 日，公司将超募资金 6,500
万元用于公司西奥罗尼治疗复发/难治性小细胞肺癌患者的多中心 1b/2 期临床试
验（美国）研发项目；2024 年 4 月 19 日，公司使用 4,250 万元超募资金永久性
补充公司流动资金。截至 2025 年 3 月 31 日，公司超募资金剩余金额为 223.54
万元（包含利息），结合公司 2025 年的资金安排以及业务发展规划，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。