公告日期：2026-05-14

首次公开发行股票并上市持续督导保荐总结报告书

保荐机构名称： 国泰海通证券股份有限公司

保荐机构编号： Z29131000

经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江禾川科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕510 号）批复，浙江禾川科技股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”、或“发行人”）首次公开发行股票 37,760,000股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 23.66 元，募集资金总额为人民币893,401,600.00元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币806,500,694.39元。
本次发行证券已于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所科创板上市。原海通证券股
份有限公司系承接其持续督导的保荐机构，持续督导期间为 2023 年 6 月 9 日至 2025
年 12 月 31 日。鉴于原国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并原海通证券股份有限公司事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，本次合并交易已于 2025 年 3月 14 日完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券股份有限公司的权利与义务。

2025 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，国泰海通根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》
的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 国泰海通证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人 朱健

保荐代表人 郝晓鹏、张裕恒

联系电话 021-23187010

三、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称 浙江禾川科技股份有限公司

证券代码 688320

注册资本 15,101.37 万元

注册地址 浙江龙游经济开发区亲善路 5 号

主要办公地址 浙江龙游经济开发区亲善路 5 号

法定代表人 王项彬

实际控制人 王项彬

联系人 徐建明

联系电话 0570-7117199

本次证券发行类型 首次公开发行股票并在科创板上市

本次证券发行时间 2022 年 4 月 20 日

本次证券上市时间 2022 年 4 月 28 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

保荐机构于 2023 年 6 月 9 日承接发行人持续督导职责，在持续督导阶段，保
荐机构主要工作包括但不限于：

1、督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律规定，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等；

2、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等；

3、督导发行人有效执行……
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