公告日期：2026-02-26

国泰海通证券股份有限公司

关于上海之江生物科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为上海之江生物科技股份有限公司（以下简称“之江生物”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就之江生物使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见:

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海之江生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3214 号）同意注册，公司首次公开发行股票 4,867.6088 万股，每股发行价格为人民币 43.22 元，募集资金总额为人民币 210,378.05 万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币194,232.16 万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（中汇会验[2021]第 0039 号）。

上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募集资金的商业银行、保荐人签订了募集资金监管协议。

二、募集资金投资项目的基本情况

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及 2025 年第一次临时股东大会审议通过的《关于部分募投项目变更的议案》，公司调整后募集资金投资项目基本情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 变更前募集资金计划投入 变更后募集资金计划投入

总额 总额

体外诊断试剂生产线升级

1 项目 21,905.99 1,451.79

分子诊断工程研发中心建

2 设项目 22,168.75 22,168.75

营销与服务网络升级项目

3 的 11,514.37 11,514.37

4 产品研发项目 55,000.00 57,291.10

5 补充流动资金 25,000.00 25,000.00

6 日本智能化制造项目 - 20,000.00

合计 135,589.11 137,426.01

注：若实际转出时“体外诊断试剂生产线升级项目”尚未投入的募集资金金额高于22,291.10 万元，超出部分将调整投入至“产品研发项目”。

由于募投项目建设需要一定的周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，保障股东利益。

三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为进一步规范公司募集资金的使用与管理，公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。
（二）额度及期限

在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 8.6 亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，上述额度自公司第五届董事会第十八次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
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