公告日期：2026-01-31

国泰海通证券股份有限公司

关于上海奥浦迈生物科技股份有限公司

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐人”）作为上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“奥浦迈”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对奥浦迈拟使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海奥浦迈生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1232 号）核准，公司首次公开发行股票 2,049.5082 万股，每股发行价格为人民币 80.20 元，募集资金总额为人民币 1,643,705,576.40 元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币1,510,944,779.75 元，其中超募资金 1,008,279,379.75 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2022]第ZA15717 号《验资报告》。

上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募集资金的商业银行、保荐机构签订了募集资金监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况

根据《上海奥浦迈生物科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

序号 项目名称 投资总额 使用募集资金投入金额
（万元） （万元）

1 奥浦迈 CDMO 生物药商业化生产平 32,143.00 32,143.00
台

序号 项目名称 投资总额 使用募集资金投入金额

（万元） （万元）

2 奥浦迈细胞培养研发中心项目 8,123.54 8,123.54

3 补充流动资金 10,000.00 10,000.00

总计 50,266.54 50,266.54

截至本公告披露日，上述募投项目已全部予以结项，同时节余募集资金（含银行利息收入、现金管理收益等）永久补充流动资金，相关募集资金专户已注销完成，相关《募集资金专项存储三方/四方协议》已相应终止。
三、超募资金使用情况

1、公司于 2022 年 12 月 29 日召开了第一届董事会第十三次会议、第一届监
事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金 30,000.00 万元永久补充流动资金，占超募资金总额
的 29.75%，上述议案已经 2023 年 1 月 16 日召开的 2023 年第一次临时股东大会
审议通过。具体详见公司分别于 2022 年 12 月 30 日、2023 年 1 月 17 日刊载于
上海证券交易所网站的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》《2023年第一次临时股东大会决议公告》。

2、2023 年 10 月 16 日，公司实际控制人、董事长、总经理肖志华先生向董
事会提议公司使用部分超募资金通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价
交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。2023 年 10 月 28 日，公
司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，公司计划使用不低于 5,000 万元（含）、不超过 10,000 万元（含）的超募资金，以不超过人民币 68.00 元/股的价格回购公司股份，回购期限为自董事会审议通过回购方案之日起 12 个月，回购的股份将在未来合适的时
机用于员工持股计划及/或股权激励。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 31 日刊
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