公告日期：2025-04-29

圣湘生物科技股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

（曹亚）

各位股东及股东代表：

作为圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度的规范要求，本着对全体股东认真负责的态度，认真、忠实、勤勉地履行工作职责，客观、独立和公正地参与公司决策，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

现将 2024 年度履行独立董事职责的具体情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人曹亚，1951 年 2 月出生，硕士研究生学历。1973 年至 1977 年就读中南
大学湘雅医学院（原湖南医科大学）临床医学专业（本科），1978 年至 1981 年就读中南大学湘雅医学院实验肿瘤学专业。1981 年至今任职于中南大学湘雅医学院，历任讲师、助教、副教授、教授，现为中南大学湘雅医学院肿瘤研究所教授、博士生导师，教育部癌变与侵袭原理重点实验室学术委员会副主任，中南大学分子影像研究中心学术委员会主任。2019 年 7 月至今，任本公司独立董事。
（二）独立性说明

作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职，与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人之间不存在关联关系，具有《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）会议出席情况

报告期内，公司共召开董事会 10 次，本人均参加了所有应参加的董事会会议，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。作为独立董事参与独立董事专门会议 2 次，作为薪酬与考核委员会主任委员以及审计委员会委员，参加了薪酬与考核委员会会议 4 次，审计委员会会议 4 次。

在审议提交董事会及各专门委员会的相关事项时，本人认真审阅各项会议资料，及时了解相关议案的背景资料及公司的经营运作情况，运用自身的专业知识和独立判断能力，以严谨、客观、负责的态度充分发挥指导和监督的作用，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。本人对提交 2024 年度董事会及各专门委员会审议的各项议案在认真审阅的基础上谨慎、专业地投了同意票，公司董事会及各专门委员会 2024 年度审议的所有议案全部表决通过（除回避表决情况）。

（二）现场考察沟通情况和公司配合独立董事工作的情况以及与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人通过现场工作、会谈、邮件、电话等多种方式与公司经营管理层及相关工作人员保持了充分沟通，积极利用参加董事会及薪酬与考核委员会、审计委员会会议等专门委员会的机会，了解公司的生产经营及财务状况、内部控制制度的建立和运行、募集资金投资项目进展、关联交易预计及执行、投资并购及整合、薪酬及激励机制运行等重大事项的概况与进展，针对实际运行中遇到的问题及时提出意见和建议，为公司规范运作提供合理化建议，促进董事会决策的科学性和客观性。

公司经营管理层及相关工作人员积极重视与本人的沟通交流，在相关会议前认真组织准备会议资料并及时准确传递，征求本人的专业意见，针对本人提出的建议或意见能够及时反馈，为履职提供了必备的条件和充分的支持。

同时，本人主动关注监管部门、市场机构、媒体和社会公众对公司的评价，及时与公司就相关情况进行了解沟通，帮助在履行职责时切实维护中小股东的合法权益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司发生的关联交易遵循公平、公正的市场原则，定价公允、合理，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。相关议案审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，符合公司长期发展战略。

（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司不存在被收购的情形。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》等相关法律法规及规范……
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