公告日期：2025-09-30

国泰海通证券股份有限公司

关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司

股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告
上海证券交易所：

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“组织券商”）受委

托担任苏州昶众企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“苏州昶众”）、苏

州昶恒企业管理咨询企业（有限合伙）（以下简称“苏州昶恒”）（上述 2 家股

东以下合称“转让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“询价转让”）
方式减持所持有的苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“敏

芯股份”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。

经核查，国泰海通就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易

所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售（2025 年 3 月修订）》
（以下简称“《询价转让和配售指引》”）要求，本次询价转让的询价、转让过

程与结果是否公平、公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报

告说明。

一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让转让方

截至 2025 年 9 月 23 日，转让方所持公司股份的数量、比例情况如下：

序号 股东名称 持股数量（股） 持股占总股本比例

1 苏州昶众企业管理咨询中心（有限合伙） 1,850,000 3.30%

2 苏州昶恒企业管理咨询企业（有限合伙） 938,630 1.68%

本次询价转让的转让方苏州昶众、苏州昶恒非敏芯股份的控股股东、实际控

制人、持股 5%以上的股东，亦不存在一致行动关系。

本次拟询价转让股数上限为 960,223 股，受让方获配后，本次询价转让情况

如下：

转让股东名称 转让股份数量 占总股本比例 占所持股份比例 转让股份来源
（股）

苏州昶众企业管理咨询中 730,254 1.30% 39.47% 首发前股份
心（有限合伙）

苏州昶恒企业管理咨询企 229,969 0.41% 24.50% 首发前股份
业（有限合伙）

（三）转让方式

转让方作为上海证券交易所科创板上市公司敏芯股份首发前股东，根据《询

价转让和配售指引》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次询价转让价格下限确定原则

转让方与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转

让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于国泰海通向投资者发送《苏州敏芯

微电子技术股份有限公司询价转让股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）
之日（即 2025 年 9 月 23 日，含当日）前 20 个交易日敏芯股份股票交易均价的

70%，符合《询价转让和配售指引》中有关询价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数量

优先及收到《认购报价表》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。如

果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限（960,223 股），询

价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优

先次序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累

计；

（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购股数都相同的，将按照《认购报价表》发送至本次询价转让指定项目邮箱时间（以本次询价转让国泰海通指定邮箱收到《认购报价表》的系统时间为准；若发送了多份认购报价表的，以邮箱收到的第一份有效《认购报价表》为准），由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。

若询价对象累计有效认购股份总数等于或者超过 960,223 股，当全部有效申
购的股份总数等于或首次超过 960,223 股时，累计有效申购的最低认购价格即为本次询价转让价格。依据此价格按簿记排序顺序向各认……
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