公告日期：2025-12-27

中信建投证券股份有限公司

关于陕西华秦科技实业股份有限公司

股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告上海证券交易所：

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“组织券商”）受委托担任折生阳、周万城、黄智斌、宁波华秦万生自有资金投资合伙企业（有限合伙）（以下合称“出让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“询价转让”）方式减持所持有的陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称“公司”或“华秦科技”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。

经核查，组织券商就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。
一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让出让方

截至 2025 年 12 月 22 日，出让方所持公司股份的数量、占公司总股本比例
情况如下：

序号 股东名称 持股数量（股） 持股占总股本比例

1 折生阳 61,507,407 22.57%

2 周万城 28,637,603 10.51%

3 黄智斌 12,280,117 4.51%

4 宁波华秦万生自有资金投资合伙企业 18,547,325 6.80%

（有限合伙）

（二）本次询价转让数量

本次拟询价转让股数上限为 10,725,587 股，受让方获配后，本次询价转让情况如下：

转让股东名称 转让股份数量 占总股本 占所持股份 转让股份来源
（股） 比例 比例

折生阳 4,906,272 1.80% 7.98% 首发前股份

周万城 3,270,848 1.20% 11.42% 首发前股份

黄智斌 2,180,565 0.80% 17.76% 首发前股份

宁波华秦万生自有资金投资 367,902 0.13% 1.98% 首发前股份

合伙企业（有限合伙）

（三）转让方式

出让方作为上海证券交易所科创板上市公司华秦科技首发前股东，根据《询价转让和配售指引》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。
（四）本次询价转让价格下限确定原则

出让方与组织券商综合考虑出让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于组织券商向投资者发送《陕西华秦科技实业股份有限公司询价转让股票认购邀请书》（以下简称“《认购
邀请书》”）之日（即 2025 年 12 月 22 日，含当日）前 20 个交易日华秦科技
股票交易均价的 70%，符合《询价转让和配售指引》中有关询价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数量优先及收到《认购报价表》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限（10,725,587股），询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；

（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《认购报价表》发送至本次询价转让指定项目邮箱时间（以本次询价转让中信建投证券指定邮箱收到《认购报价表》的系统时间为准；若发送了多份认购报价表的，以邮箱收到的第一份有效《认购报价表》为准），由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。

若询价对象累计有效认购股份总数等于或者超过 10,725,587 股，当全部有效……
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