公告日期：2025-08-29

中信建投证券股份有限公司

关于陕西华秦科技实业股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称“华秦科技”、“公司”）的首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关规定，对华秦科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】63 号），同意陕西华秦科技实业股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股
（A 股）1,666.6668 万股，并于 2022 年 3 月 7 日在上海证券交易所科创板上市，
发行完成后总股本为 66,666,668 股，其中有限售条件流通股 51,248,736 股，无限售条件流通股 15,417,932 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及限售股股东数量为 3 名，分别为折生阳、周万城、黄智斌，对应的限售股股份数量为 102,214,000股（含资本公积转增股本数量），占公司股本总数的 37.50%。限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月，并自期满之日起自愿延长锁定期 6 个月至
2025 年 9 月 7 日。现锁定期即将届满，将于 2025 年 9 月 8 日起上市流通（因 2025
年 9 月 7 日为非交易日，故上市流通日期顺延至下一交易日）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发
行股票限售股形成至本核查意见出具之日，公司股本数量变化四次。

公司于 2022 年 5 月 17 日召开的 2021 年年度股东大会审议通过《关于 2021
年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，公司以 2022 年 6 月 2 日总股本
66,666,668 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，共计转增
26,666,668 股，转增后公司总股本增加至 93,333,336 股。

公司于 2023 年 5 月 12 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过《关于 2022
年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，公司以 2023 年 5 月 30 日总股
本 93,333,336 股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.9 股，合计转增
45,733,335 股，转增后公司总股本增加至 139,066,671 股。

公司于 2024 年 5 月 9 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过《关于 2023
年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，公司以 2024 年 5 月 27 日总股
本 139,066,671 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，合计转增
55,626,668 股，转增后公司总股本为 194,693,339 股。

公司于 2025 年 5 月 15 日召开的 2024 年年度股东大会审议通过《关于 2024
年度利润分配及资本公积转增股本预案并 2025 年中期分红规划的议案》，公司以
2025 年 5 月 29 日总股本 194,693,339 为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股
转增 4 股，合计转增 77,877,336 股，转增后公司总股本为 272,570,675 股。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生其他导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西华秦科技实业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《陕西华秦科技实业股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及《关于控股股东、实际控制人及其一致行动人自愿承诺延长股份锁定期的公告 》（公告编号2023-031）等文件，本次上市流通的限售股股东做出股份流通限制及自愿锁定、持股及减持意向的相关承诺如下：

（一）股份流通限制及自愿锁定的承诺

1、股东折生阳承诺：

（1）自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购……
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