公告日期：2025-12-31

东方财富证券股份有限公司

关于

上海南方模式生物科技股份有限公司

2025 年限制性股票激励计划

预留授予相关事项

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问：东方财富证券股份有限公司

二〇二五年十二月

目 录

第一章 释 义 ...... 3

第二章 声 明 ...... 4

第三章 基本假设 ...... 6
第四章 本激励计划履行的审批程序 ...... 7
第五章 本次限制性股票的预留授予情况 ...... 9
一、限制性股票预留授予的具体情况...... 9 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异
的说明...... 10
第六章 本次限制性股票授予条件说明 ...... 12
一、限制性股票授予条件...... 12
二、董事会对授予条件成就的情况说明...... 12
三、董事会薪酬与考核委员会对本次授予是否满足条件的相关说明...... 13
第七章 独立财务顾问的核查意见 ...... 14

第一章 释 义

在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：

释义项 释义内容

南模生物、本公司、上市 指 上海南方模式生物科技股份有限公司

公司、公司

本激励计划 指 上海南方模式生物科技股份有限公司2025年限制性股票
激励计划

《激励计划》 指 《上海南方模式生物科技股份有限公司2025年限制性股
票激励计划（草案）》

《东方财富证券股份有限公司关于上海南方模式生物科
本独立财务顾问报告 指 技股份有限公司2025年限制性股票激励计划预留授予相
关事项之独立财务顾问报告》

独立财务顾问、本独立财 指 东方财富证券股份有限公司

务顾问

限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益
条件后分次获得并登记的本公司股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公
激励对象 指 司）董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认
为需要激励的其他人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为
交易日

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象
获得公司股份的价格

归属 指 激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励
对象账户的行为

有效期 指 自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全
部归属或作废失效之日止

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《自律监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信
息披露》

《公司章程》 指 《上海南方模式生物科技股份有限公司章程》

元 ……
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