公告日期：2025-09-13

证券简称：国芯科技 证券代码：688262
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

苏州国芯科技股份有限公司

2025 年限制性股票激励计划

（草案）

之

独立财务顾问报告

2025 年 9 月

目 录

一、释义......3
二、声明......5
三、基本假设......6
四、独立财务顾问意见 ...... 7
（一） 对公司实行 2025 年限制性股票激励计划条件的核查意见 ...... 7
（二） 对 2025 年限制性股票激励计划内容及可行性的核查意见 ...... 8（三） 对 2025 年限制性股票激励计划激励对象范围和资格的核查意见 ······ 8
（四） 对股权激励计划权益授出额度的核查意见...... 9
（五） 对 2025 年限制性股票激励计划授予价格定价方式的核查意见 ...... 9（六） 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ···10（七） 股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意

见 ......11

（八） 对公司实施 2025 年限制性股票激励计划的财务意见 ......11（九） 公司实施 2025 年限制性股票激励计划对上市公司持续经营能力、是否
存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见......12
（十） 对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见......12
（十一） 其他......13
（十二） 其他应当说明的事项 ......14
五、备查文件及咨询方式 ......15
（一） 备查文件 ......15
（二） 咨询方式 ......15
一、释义
本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

简称 释义

国芯科技、本公司、 指 苏州国芯科技股份有限公司（含控股子公司）
公司、上市公司

本激励计划、本计划 指 苏州国芯科技股份有限公司 2025年限制性股票激励计划

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于苏州国芯科
独立财务顾问报告 指 技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）之独立财
务顾问报告》

限制性股票、第二类 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件后分
限制性股票 次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人
员、核心技术人员、中层管理人员、技术（业务）骨干人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属
或作废失效的期间

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激
励对象账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满
足的获益条件

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日
期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《自律监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》

《公司章程》 指 《苏州国芯科技股份有限公司章程》

中国证监会 ……
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