公告日期：2025-05-17

中国国际金融股份有限公司

关于苏州东微半导体股份有限公司

2024 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为苏州东微半导体股份有限公司（以下简称“东微半导”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责东微半导上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并保荐机构已建立并有效执行了持续督
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作导制度，并制定了相应的工作计划

计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作保荐机构已与东微半导签订《保荐协
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督议》，该协议明确了双方在持续督导期
导协议，明确双方在持续督导期间的权利义间的权利和义务，并报上海证券交易所
务，并报上海证券交易所备案 备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违2024年东微半导在持续督导期间未发
3 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向生按有关规定需保荐机构公开发表声
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所明的违法违规情况

审核后在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或

4 应当发现之日起五个工作日内向上海证券2024年东微半导在持续督导期间未发
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关生违法违规或违背承诺等事项

当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具

体情况，保荐人采取的督导措施

保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
5 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职回访、现场检查等方式，了解东微半导
调查等方式开展持续督导工作 业务情况，对东微半导开展了持续督导
工作

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人在持续督导期间，保荐机构督导东微半

序号 工作内容 持续督导情况

员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交导及其董事、监事、高级管理人员遵守
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并法律、法规、部门规章和上海证券交易
切实履行其所做出的各项承诺 所发布的业务规则及其他规范性文件，
切实履行其所作出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治保荐机构督促东微半导依照相关规定 7 理制度，包括但不限于股东大会、董事会、健全完善公司治理制度，并严格执行公
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理司治理制度

人员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制保荐机构对东微半导的内控制度的设
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算计、实施和有效性进行了核查，东微半 8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、导的内控制度符合相关法规要求并得
关联交易、对外担保、对外投资、对子公司到了有效执行，能够保证公司的规范运
的控制等重大经营决策的程序与规则等 营

督导上市公司建立健全并有效执行信息披

露制度，审阅信息披露文件及其他相关文保荐机构督促东微半导严格执行信息 9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证券披露制度，审阅信息披露文件及其他相
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性关文件

陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证监

会、上海证券交易所提交的其他文件进行事

前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时

督促上市公司予以更正或补充，上市公司不保荐机构对东微半导的信息……
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