公告日期：2025-04-26

民生证券股份有限公司

关于苏州新锐合金工具股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

持续督导保荐总结报告书

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“新锐股份”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票
上市规则》的相关规定，民生证券的持续督导期间为 2021 年 10 月 27 日至
2024 年 12 月 31 日。目前前述持续督导期限已届满，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

（二）本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 民生证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

法定代表人 顾伟

保荐代表人 王启超、张扬

三、发行人基本情况

公司名称 苏州新锐合金工具股份有限公司

公司英文名称 SHAREATE TOOLS LTD

股票简称及证券代码（A 股） 新锐股份（688257）

注册资本 18,095.3562万元

法定代表人 吴何洪

成立日期 2005年8月25日

注册地址 苏州工业园区唯亭镇双马街133号

办公地址 苏州工业园区唯亭镇双马街133号,苏州工业园区唯亭
镇唯西路6号

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券上市时间 2021年10月27日

本次证券上市地点 上海证券交易所科创板

四、保荐工作概述

在尽职推荐期间，保荐机构及保荐代表人积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照交易所上市规则的要求向上交所提交股票发行上市的相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。
在持续督导期间，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括但不限于：

1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；

3、督导发行人募集资金使用，并发表意见；

4、持续关注发行人及相关股东的承诺履行情况；

5、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

6、及时向上交所报送年度持续督导工作报告等相关文件。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）部分募投项目延期

2024 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于部分募投项目及新项目延期的议案》，同意公司对募投项目“牙轮钻头建设项目”、“研发中心建设项目”以及使用超募资金建设的新项目“精密零件……
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