公告日期：2025-11-01

中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司

使用自有资金支付募投项目所需资金

并以募集资金等额置换的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为中科寒武 纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”、“公司”）2025 年度向特定对象发行 A 股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对寒武纪使用募集资金 向全资子公司增资事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经上海证券交易所科创板上市审核中心审核通过，并根据中国证券监督管理 委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册
的批复》（证监许可〔2025〕1969 号），公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票
（以下简称“本次发行”）3,334,946 股，每股发行价格为人民币 1,195.02 元，募 集资金总额为人民币 3,985,327,168.92 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 32,171,304.93 元后，实际募集资金净额为人民币 3,953,155,863.99 元。上述募集
资金已于 2025 年 9 月 26 日到账，到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）审验并于 2025 年 9 月 29 日出具《验资报告》（天健验〔2025〕294 号）。

根据相关法律法规的要求，公司对本次发行的募集资金进行专户存储，并已 与保荐机构中信证券股份有限公司及募集资金专户存储的商业银行签订了《募集 资金专户存储三方监管协议》。

二、募集资金投资项目情况

本次发行募集资金总额扣除发行费用后，将用于投入以下项目：

序号 项目名称 拟投资总额 拟用募集资金投资金
（万元） 额（万元）

1 面向大模型的芯片平台项目 290,000.00 205,427.94

序号 项目名称 拟投资总额 拟用募集资金投资金
（万元） 额（万元）

2 面向大模型的软件平台项目 160,000.00 145,207.77

3 补充流动资金 48,000.00 44,679.88

合计 498,000.00 395,315.59

注：“拟用募集资金投资金额”中的“补充流动资金”项目和“合计数”为扣除各项发行费 用（不含税）后的募集资金净额，下同。

公司于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议、公司第二届监事 会第二十七次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地 点的议案》《关于使用募集资金对全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意 新增全资子公司上海寒武纪及其深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪作为公司 募集资金投资项目“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模型的软件平台项目” 的实施主体。

三、使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的原因

公司募投项目在实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付。在募投项目 实施期间，公司募投项目实施主体存在使用自有资金支付涉及募投项目部分款项 的主要原因为：根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》规定，员工 薪酬的支付应通过公司基本存款账户办理，不能通过募集资金专户直接支付；同 时根据征收机关要求，公司人员的社会保险、住房公积金等均由公司基本存款账 户统一划转，无法通过多个募集资金专户直接支付募投项目涉及的上述费用。

因此，为提高募投项目实施效率，公司、上海寒武纪及其深圳分公司、安徽 寒武纪、西安寒武纪作为募投项目“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模型 的软件平台项目”的实施主体，在募投项目实施……
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