公告日期：2025-10-21

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2025-059
中科寒武纪科技股份有限公司

2025 年度向特定对象发行股票发行结果

暨股本变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

发行数量：3,334,946 股

发行价格：1,195.02 元/股

募集资金总额：人民币 3,985,327,168.92 元

募集资金净额：人民币 3,953,155,863.99 元

预计上市时间

中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）本次发行新
增股份 3,334,946 股已于 2025 年 10 月 16 日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行新增股份为有限售条件流通股，将于限售期届满的次一交易日起在上海证券交易所科创板上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。

本次发行完成后，发行对象所认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。法律、法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行完成后至限售期满之日止，发行对象所取得公司本次向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所取得的股份，亦应遵守上述限售安排。上述限售期届满后，发行对象所认购股份的转让将按《公司法》《证券法》等相关法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简
称“上交所”）的有关规定执行。

资产过户情况

本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。

本次发行对公司股本结构的影响

本次向特定对象发行的新股登记完成后，公司增加 3,334,946 股有限售条件流通股，占公司总股本 421,685,170 股（发行完成后）的 0.79%。本次发行不会导致公司控制权发生变化，公司控股股东、实际控制人仍为陈天石博士。本次发行完成后，公司股权分布仍符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件。

一、 本次发行概况

（一）本次发行的内部决策程序及监管部门注册过程

1、本次发行履行的内部决策程序

2025 年 4 月 30 日，公司召开了第二届董事会第三十一次会议，审议通过了《关
于公司符合 2025 年度向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司 2025 年度向特
定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票
预案的议案》《关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告的议案》《关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》等议案，同意本次发行方案及其他发行相关事宜。

2025 年 5 月 21 日，公司召开了 2024 年年度股东大会，逐项审议通过《关于
公司符合 2025 年度向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司 2025 年度向特定
对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预
案的议案》等相关议案。

2025 年 7 月 17 日，在公司 2024 年年度股东大会授权范围内，公司召开了第
二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于调整公司<2025 年度向特定对象发

行 A 股股票方案>的议案》《关于公司<2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修
订稿）>的议案》等议案，同意对 2025 年度向特定对象发行 A 股股票方案的募集资金规模等进行相应调整。

2025 年 9 月 12 日，公司召开了第二届董事会第三十六次会议，审议通过了《关
于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票相关授权的议案》《关于公司设立 2025
年度向特定对象发行 A 股股票募集资金专用账户的议案》。

2、本次发行的监管部门注册过程

2025年8月15日，公司收到上交所出具的《关于中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》，认为公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

2025 年 9 月 5 日，中国证监会出具了《关于同意中科寒武纪科技股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1969 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，批复自同意注……
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