公告日期：2025-05-31

南方电网电力科技股份有限公司

独立董事管理规定

（2025 年 5 月修订）

目 录

术语词典 ......2
职责库 ......3
第一章 总则 ......4
第二章 独立董事的构成 ......5
第三章 独立董事的任职条件 ......5
第四章 独立董事的提名、选举和更换 ......9
第五章 独立董事的职责和履职方式 ......12
第六章 独立董事履职保障 ......19
第七章 附则 ......21

术语词典

术语 定义

指不在公司担任除董事和董事会专门委员会委员外的其他职
独立董事 务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍
其进行独立客观判断的关系的董事。

主要股东 指持有上市公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百分
之五但对上市公司有重大影响的股东。

中小股东 指单独或者合计持有上市公司股份未达到百分之五，且不担
任上市公司董事和高级管理人员的股东。

附属企业 指受相关主体直接或者间接控制的企业。
主要社会关系 指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐
妹、子女的配偶、子女配偶的父母等。

职责库

机构/部门 职责

独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照相
独立董事 关法律法规、公司章程和本规定的要求，忠实履行职责，维护
公司整体利益，尤其是要关注中小股东的合法权益不受损害。

公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助。独立董
董事会秘书 事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书
应及时在股票上市地证券交易所办理公告事宜。

董事会办公室负责详实记录董事参加会议、发表意见、表决结
董事会办公室 果、开展调研、与有关方面沟通、提出指导、和咨询意见等方
面情况。

人力资源部负责结合公司所处行业特别和自身发展需要，细化
人力资源管理 独立董事资格条件；在选聘过程中就独立董事初步提名人选情
部门 况与股东进行沟通，形成初步人选；配合董事会提名委员会组
织开展独立董事人选任职资格审核相关程序和选聘备案工作。

独立董事专门 独立董事专门会议负责维护公司利益、保护股东权益、提高公
会议 司经营决策质量等方面的作用。

南方电网电力科技股份有限公司

独立董事管理规定

第一章 总 则

第一条 为进一步规范南方电网电力科技股份有限公司
（以下简称“公司”）的法人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依据《公司法》《证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律法规、规范性文件和《南方电网电力科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职
务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。

第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立
董事。

第四条 公司董事会下设的审计与风险委员会成员应当
为不在公司担任高级管理人员的董事，且审计与风险委员会中独立董事应当过半数并由独立董事中会计专业人士担任
召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。

第五条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义
务，应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询……
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