公告日期：2025-05-10

中国国际金融股份有限公司、高盛（中国）证券有限责任公司
关于百济神州有限公司首次公开发行股票

并在科创板上市之持续督导保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意百济神州有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3568 号）核准并经上海证券交易所同意，百济神州有限公司（以下简称“百济神州”或“公司”或“上市公司”）获准在上海证券交易所上市。

中国国际金融股份有限公司与高盛（中国）证券有限责任公司（以下简称“高盛中国”，以下与中国国际金融股份有限公司合称“联席保荐机构”）担任公司首次公开发行股票并在科创板上市的联席保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，对公司首次公开发行股票并在科创板上市进行持续督
导，持续督导期限截至 2024 年 12 月 31 日，持续督导期已满。现根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。

一、联席保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，联席保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、联席保荐机构基本情况

保荐机构名称 中国国际金融股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人 陈亮

保荐代表人 张韦弦、刘尚泉

保荐机构名称 高盛（中国）证券有限责任公司

注册地址 北京市西城区金融大街 7 号北京英蓝国际金融中心十八层 1807-1819
室

办公地址 北京市西城区金融大街 7 号北京英蓝国际金融中心十八层 1807-1819
室

法定代表人 索莉晖

保荐代表人 刘洋、黄云琪

三、上市公司的基本情况

公司名称 百济神州有限公司

证券代码 688235.SH

股份总数 1,387,367,704 股（截至 2024 年 12 月 31 日）

注册地址 Mourant Governance Services (Cayman) Limited, 94 Solaris Avenue,

Camana Bay, PO Box 1348, Grand Cayman KY1-1108, Cayman Islands

主要办公地址 北京市昌平区中关村生命科学园科学园路 30 号

法定代表人 John V. Oyler（欧雷强）

实际控制人 无

董事会秘书
（信息披露境 周密
内代表）
本次证券发行 人民币普通股（A 股）股票
类型

本次证券上市 2021 年 12 月 15 日

时间
本次证券上市 上海证券交易所科创板
地点

注：公司注册地在开曼群岛，无法定代表人，公司首席执行官为 John V. Oyler（欧雷
强）。

四、保荐工作概述

在尽职推荐期间，联席保荐机构及保荐代表人积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所（以下简称“上交所”）的有关规定，对公司及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上交所、中国证监会的审核，组织公司及各中介机构对上交所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上交所、中国证监会进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照上交所上市规则的要求向上交所提交股票发行上市的相关文件。

持续督导期内，联席保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导上市公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导上市公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；督导上市公司募集资金使用，并发表意见；持续关注上市公司及其董事、高级管理人员的承诺履行情况；督导上市公司有效执行关联交易相关制度；及时向上海证券交易所报送持续督导定期跟踪报告等相关文件。

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