公告日期：2025-04-12

国泰海通证券股份有限公司

关于国泰新点软件股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

持续督导保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3092 号）核准，国泰新点软件股份有限公司（以下简称“新点软件”、“发行人”或“公司”）2021 年 11 月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
8,250.00 万股，发行价为 48.49 元/股，募集资金总额为人民币 400,042.50 万元，
扣除承销及保荐费用人民币 14,482.33 万元，余额为人民币 385,560.17 万元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 2,833.35 万元，实际募集资金净额为人
民币 382,726.82 万元。本次发行证券已于 2021 年 11 月 17 日在上海证券交易所
科创板上市。国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国泰海通”）
担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 11 月 17 日至 2024 年 12 月
31 日。

2024 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，国泰海通根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结报告书，具体情况如下：

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

项目 内容

保荐机构名称 国泰海通证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

主要办公地址 上海市静安区南京西路 768 号

法定代表人 朱健

保荐代表人 夏静波、李宁

联系电话 021-38676666

三、发行人基本情况

项目 内容

发行人名称 国泰新点软件股份有限公司

证券代码 688232

注册资本 33,000 万元

注册地址 张家港经济开发区（杨舍镇长兴路）

主要办公地址 张家港经济开发区（杨舍镇长兴路）

法定代表人 曹立斌

实际控制人 无

董事会秘书 戴静蕾

联系电话 0512-58188073

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券上市时间 2021 年 11 月 17 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件提交推荐文件后，主动配合上海证券
交易所、中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：

1、督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律规定，有效执行并完善防止主要股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度，督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等；

2、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度，包括但不……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。