公告日期：2025-05-24

国元证券股份有限公司

关于上海芯导电子科技股份有限公司

首次公开发行前限售股上市流通的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称“芯导科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，对本次芯导科技限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 10
月 26 日出具的《关于同意上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3364 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，并于2021年12月1日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为60,000,000股，其中有限售条件流通股 46,645,940 股，无限售条件流通股 13,354,060 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前限售股，涉及限售股股东数量
为 3 名，限售股数量共计 88,200,000 股（其中，包含因公司实施了 2021 年及 2022
年年度权益分派，以资本公积金转增股本分别获得转增股份 18,000,000 股及25,200,000 股），占公司股本总数的 75.00%。上述股份原锁定期为自公司股票上市之日起 36 个月，因触发延长股份锁定期的承诺履行条件，锁定期延长 6 个月
至 2025 年 5 月 31 日。现限售期即将届满，将于 2025 年 6 月 3 日起上市流通（因
2025 年 6 月 1 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2022 年 5 月 13 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过《关于公司
2021 年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本 60,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.60元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.40 股，共计派发现金红利
36,000,000 元，转增 24,000,000 股，本次分配后总股本为 84,000,000 股。

公司于 2023 年 5 月 11 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关于公司
2022 年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本 84,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.60元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.40 股，共计派发现金红利
50,400,000 元，转增 33,600,000 股，本次分配后总股本为 117,600,000 股

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申请上市流通的限售股股东承诺所获配的股票限售本次申请上市流通的限售股股东对其持有的股份所作相关承诺如下：

承诺方 承诺内容

作为公司的控股股东，特就其所持有的发行人股份锁定及限售安排出具承诺
如下：“①本公司自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人
管理本公司持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人
回购该部分股份。②发行人上市后6个月内，如发行人股票连续20个交易日的
收盘价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本
公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者
上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低
于首次公开发行价格，则本公司持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期
限基础上自动延长6个月。③本公司持有的发行人股票在锁定期届满后两年内
减持的，减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（如发行人
……
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