公告日期：2025-01-17

证券代码：688223 证券简称：晶科能源 公告编号：2025-003
债券代码：118034 债券简称：晶能转债

晶科能源股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为6,896,552,000 股。

本次股票上市流通总数为 6,896,552,000 股。

本次股票上市流通日期为 2025 年 1 月 27 日。（因 2025 年 1 月 26 日为非
交易日，故顺延至下一交易日）

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 12 月 28 日出具的《关于同意晶科能
源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4127 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股 200,000 万
股，并于 2022 年 1 月 26 日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后总股本为
1,000,000 万股，其中有限售条件流通股 8,678,378,163 股，占公司发行后总股本的86.78%，无限售条件流通股 1,321,621,837 股，占公司发行后总股本的 13.22%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东 7 名，分别为公司晶科能源投资有限公司（以下简称“晶科能源投资”）、上饶市润嘉企业管理发展中心（有限合伙）（以下简称“上饶润嘉”）、上饶市卓领贰号企业发展中心（有限合伙）（以下简称“上饶卓领贰号”）、上饶市卓群企业发展中心（有限合伙）（以下简称“上饶卓群”）、上饶市卓领企业发展中心（有限合伙）（以下简称“上饶卓领”）、上饶市凯泰贰号企业发展中心（有限合伙）（以下简称“上饶凯泰贰号”）、
上饶市凯泰企业管理发展中心（有限合伙）（以下简称“上饶凯泰”），限售期为自
公司股票上市之日起 36 个月，对应的限售股数量为 6,896,552,000 股，占截至 2025
年 1 月 15 日公司股本总数的 68.9297%。上述股份锁定期即将届满，将于 2025 年
1 月 27 日起上市流通（因 2025 年 1 月 26 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意晶科能源股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕683 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 10,000.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为 1,000,000.00 万元。经上海证券交易所“自律监管决定书〔2023〕101 号”
文同意，公司 1,000,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 5 月 19 日起在上海证券
交易所挂牌交易，债券简称“晶能转债”，债券代码“118034”。根据相关法律法规的规定和《晶科能源股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》
的约定，“晶能转债”自 2023 年 10 月 26 日起可转换为本公司股份，转股期间为
2023 年 10 月 26 日至 2029 年 4 月 19 日。截至 2025 年 1 月 15 日，“晶能转债”累
计转股数量为 7,807 股。

2023 年 12 月 6 日，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期第一批次的股份登记手续已完成，公司股本总数由 10,000,002,606 股增加至
10,005,196,589 股。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 8 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一批次归属结果暨股份上市的公告》。

综上，截至 2025 年 1 月 15 日，公司总股本增加至 10,005,201,790 股。除上述
事项外，本次上市流通的限售股形成后至 2025 年 1 月 15 日，公司未发生其他事
项导致股本数量变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

1、本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东晶科能源投资关于其持有的限售股上市流……
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